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A.因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间
B.因涉嫌证券期货违法犯罪，在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月
C.因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的
D.因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满6月的
1、上市公司董监高在出现下列哪些情形时，不得减持股份？()
A、因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的
B、因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的
C、法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形
D、上市公司被交易所公开谴责
https://www.yourbin.com/F0D58352.html
2、存在下列哪些情形时，上市公司需要在事实发生之日起2个月以内召开临时股东？()
A、董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时
B、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
C、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时
D、董事会认为必要时
E、监事会提议召开时
https://www.yourbin.com/D231E63D.html
3、下列哪些属于内部控制的要素()。
A、内部环境
B、风险评估
C、控制活动
D、内部监督
https://www.yourbin.com/62494A21.html
4、根据《证券法》，短线交易(即将其持有的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的行为)违法行为的主体不但包括上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，前述主体的()也在限制之列。
A、父母
B、配偶
C、子女
D、兄弟姐妹
https://www.yourbin.com/46EC807F.html
5、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取的措施为()。
A、股东必须先向证券交易所报告
B、股东必须先提起仲裁
C、股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D、股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
https://www.yourbin.com/D4B2DD93.html
6、根据《证券法》规定，公开发行证券时，需要对证券发行文件和定期报告签署书面意见的有()。
A、董事
B、监事
C、高级管理人员
D、出纳
https://www.yourbin.com/97E7F7F2.html
7、在业绩预告或业绩快报公告前()日内，上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。
A、10
B、20
C、30
D、40
https://www.yourbin.com/C437F93A.html
A.本公司股票上市交易之日起一年内
B.离职后半年内
C.承诺一定期限内不转让并在该期限内
D.法律法规、深交所规定的其他情形
A.《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形
B.被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满
C.被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，期限尚未届满
D.法律法规、深交所所规定的其他情形
1.【判断题】发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。()参考答案：https://www.yourbin.com/02707513.html
2.【判断题】上市公司董事会、监事会和其他内部机构应当独立运作，独立行使决策权、经营管理权，可以与控股股东、实际控制人及其关联人存在机构混同等影响公司独立经营的情形，保证人员、资产、财务分开，保证机构、业务独立。()
参考答案：https://www.yourbin.com/0EEC8389.html
3.【判断题】上市公司关联人强令、指使或者要求公司违规提供资金或者担保的，公司及其董监高人员应当积极协助、配合或者默许。()
参考答案：https://www.yourbin.com/334E37D2.html
4.【判断题】公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。()
参考答案：https://www.yourbin.com/CCF3B918.html
5.【单选题】按照《股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在深交所上市，公司股本总额应不少于人民币()。
A.5000万元
B.3000万元
C.2000万元
D.1000万元
参考答案：https://www.yourbin.com/F9343322.html
6.【单选题】上市公司董监高人员在买卖本公司股票的()内，深交所在网站上公开本次变动前持股数量，本次股份变动的日期、数量、价格，以及本次变动后的持股数量等。
A.两个工作日
B.两个交易日
C.五个工作日
D.五个交易日
参考答案：https://www.yourbin.com/AF37E089.html
7.【单选题】上市公司董监高人员签署的《声明及承诺书》涉及的有关事项发生重大变化(持有本公司的股票情况除外)的，董监高人员应当在()内更新并报送深交所和公司董事会。
A.两个工作日
B.两个交易日
C.五个工作日
D.五个交易日
参考答案：https://www.yourbin.com/1483CD32.html
8.【多选题】上市公司董监高人员所持本公司股份出现()情形之一的，不得转让。
A.本公司股票上市交易之日起一年内
B.离职后半年内
C.承诺一定期限内不转让并在该期限内
D.法律法规、深交所规定的其他情形
参考答案：https://www.yourbin.com/90A5D07D.html
9.【多选题】公司董监高人员应当在()时，按照深交所的有关规定申报并申请锁定其所持的本公司股份。
A.公司股票上市前
B.任命生效时
C.新增持有公司股份
参考答案：https://www.yourbin.com/D2974D43.html
10.【多选题】存在()情形之一的，不得被提名担任上市公司董监高人员。
A.《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形
B.被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满
C.被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，期限尚未届满
D.法律法规、深交所所规定的其他情形
参考答案：https://www.yourbin.com/90745013.html
A.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的，上市公司大股东不得减持股份
B.董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的，上市公司大股东不得减持股份
C.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。董监高不得减持股份
D.董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。董监高不得减持股份
A.两个工作日
B.两个交易日
C.五个工作日
D.五个交易日
A.两个工作日
B.两个交易日
C.五个工作日
D.五个交易日
