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[判断题]

在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,我国《证券法》无权管辖。()

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第1题
证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,应当在境内同时披露。()
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第2题
()是指证券经营机构、证券登记结算机构和发行人或者发行代理人,在证券发行、交易及相关
活动中违背客户意志,损害客户利益的欺诈性行为。

A.欺诈客户

B.虚假陈述

C.操纵市场

D.强行买卖

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第3题
调整证券发行、交易、监管等活动中经济关系的法律法规是()。’A.《公司法》B.《商业银行个

调整证券发行、交易、监管等活动中经济关系的法律法规是()。’

A.《公司法》

B.《商业银行个人理财法》

C.《证券法》

D.《证券交易法》

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第4题
()是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理,以规范证券发
行和交易行为。

A.证券监管

B.基金监管

C.银行监管

D.市场监管

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第5题
关于企业债券交易的正确叙述是()。

A.办理储蓄业务的机构不得用其吸收的储蓄存款购买企业债券

B.投资公司可以用银行贷款购买企业债券

C.任何单位不得用财政预算拨款购买企业债券

D.个人可以经营企业债券的承销和转让业务

E.国家证券监督管理机构负责对企业证券的发行和交易活动进行监督检查

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第6题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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第7题
股份有限公司发行境外上市外资股,经国家证券主管部门批准,可以在外资股发行计划确定的股份总数内
与包销商在包销协议中约定预留一定的股份,根据有关规定,该预留股份是指()。

A.在包销数额之内预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额5%的股份

B.在包销数额之内预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额15%的股份

C.在包销数额之外预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额5%的股份

D.在包销数额之外预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额15%的股份

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第8题
在以下业务中,不属于证券发行业务流程的是()。A.开立证券账户和资金账户B.进行交易

在以下业务中,不属于证券发行业务流程的是()。

A.开立证券账户和资金账户

B.进行交易委托

C.股票的询价

D.委托成交

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第9题
在证券发行市场上,资金需求者可以通过发行股票、债券,直接同持币购买者进行交易取得资金。()

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第10题
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有()。

A.内幕交易

B.擅自发行证券

C.操纵市场行为

D.以不正当竞争手段招揽业务

E.进行虚假的或者误导投资者的广告或其他宣传推广活动

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第11题
假设只有A、B、C三家公司,境内的A公司和境外B公司之间不相互持股,境外的C公司持有A公司10%的股权和B公司22%的股权(A、B公司均不持有C公司的股权),A出资购买境外B公司8%的股权,应申报在哪个交易编码项下?

A.621013对境外子公司增资

B.623011对境外联属企业的股权投资

C.622015对境外母公司的股权投资

D.721010投资境外机构境外发行的股票或股权

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