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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在理财产品销售过程中，下列属于合规销售的有（）。

A.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险

B.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认

C.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品

D.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配

E.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录

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第1题

理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动,不得有下列情形（)。

A.在理财产品销售过程中强制捆绑、搭售其他服务或产品

B.使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准,单独或突出使用绝对数值、区间数值展示业绩比较基准

C.给予、收取或索要理财产品销售合作协议约定以外的利益

D.提供抽奖、回扣、馈赠实物、代金权益及金融产品等销售理财产品

E.将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同

F.恶意诋毁、贬低其他理财产品销售机构或者其他理财产品

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第2题

我行在理财产品销售中，对“75岁以上”老年客户，通过系统优化限定该类客户只能购买产品风险级别为中低风险及以下的理财产品。（)

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第3题

在理财金山角中，A部分投资10%、B部分投资40%、C部分投资50%，属于积极型投资。（)

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第4题

基金从业人员应廉洁公正，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的

做法是()。

A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费

D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

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第5题

下列属于专用发票的是()。

A.工业企业产品销售统一发票

B.商品房销售发票

C.广告费用结算发票

D.商业批发统一发票

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第6题

下列属于专用发票的是()．

A.工业企业产品销售统一发票

B.商品房销售发票

C.广告费用结算发票

D.商业批发统一发票

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第7题

下列属于行业发票的有（）。

A.商业零售统一发票

B.商业批发统一发票

C.工业企业产品销售统一发票

D.商品房销售发票

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第8题

综合服务经理的综合评价积分不包含哪类指标？（)

A.交易操作类

B.厅堂服务管理类

C.产品销售类

D.内控合规类

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第9题

下列属于普通发票的是()。

A.商业零售统一发票

B.广告费用结算发票

C.商品房销售发票

D.工业企业产品销售统一发票

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第10题

从业人员应当明确区分其所在机构代理销售的产品和由其所在机构自担风险的产品，对所在机构代理销

售的产品必须以明确的、足以让客户注意的方式向其提示被代理人的名称、产品性质、产品风险和产品的最终责任承担者、本行在本产品销售过程中的责任和义务等必要的信息，属于《银行业从业人员职业操守》中的()要求。

A. 岗位职责

B. 风险提示

C. 信息披露

D. 利益冲突

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第11题

甲公司是一家生产奶粉的大型公司，其在生产奶粉的过程中，由于三聚氰胺严重超标，超过了相关法规规定的标准，因此这严重影响了该公司的奶粉销量；同时对于该公司的其他产品的销售也带来了不可忽略的影响。以上说明该公司面临的风险包括()。

A.信用风险

B.产品风险

C.法律/合规性风险

D.声誉风险

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