1、【多选题】农业银行合规管理基本原则包括()。
A、规则约束
B、全面覆盖
C、科学有效
D、独立客观
参考答案:https://www.yourbin.com/B9DBD872.html?fxcode=111222
2、【单选题】合规管理部门或团队独立履行职责,严格按照法律、规则、准则及内部规章制度规定,对各级机构及员工行为进行调查、评价和处理,不受其他部门和人员的干涉。以上属于合规管理基本原则中的()。
A、规则约束
B、协同联动
C、科学有效
D、独立客观
参考答案:https://www.yourbin.com/E9AEA2F0.html?fxcode=111222
3、【单选题】建立健全与本行经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理体系,保证合规管理的方法措施、资源配置与面临的合规风险相匹配,提高管理有效性。以上属于合规管理基本原则中的()。
A、规则约束
B、协同联动
C、科学有效
D、独立客观
参考答案:https://www.yourbin.com/E3103BBD.html?fxcode=111222
4、【单选题】各级机构、全体员工分别承担相应的合规责任,加强合规管理协作,推动与内部控制、风险管理等工作统筹衔接,保障合规管理体系有效运作。以上属于合规管理基本原则中的()。
A、规则约束
B、协同联动
C、科学有效
D、独立客观
参考答案:https://www.yourbin.com/2B91D445.html?fxcode=111222
5、【单选题】保险机构应对本机构及所属从业人员互联网保险营销宣传承担合规管理的()责任。
A、主体
B、全部
参考答案:https://www.yourbin.com/E1D86054.html?fxcode=111222
6、【单选题】《中央企业合规管理指引(试行)》第十二条:中央企业应当根据外部环境变化,结合自身实际,在全面推进合规管理的基础上,突出()、()和(),切实防范合规风险。
A、重点环节;重点人员;重点领域
B、重点领域;重点环节;重点人员
C、重点人员;重点领域;重点环节
参考答案:https://www.yourbin.com/79DA61E4.html?fxcode=111222
A.董事会
B.合规负责人
C.高级管理
D.风险管理委员会
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
A.综合部门
B.管理部门
C.非业务部门
D.与履行职责不冲突部门
A.上市公司公告内容
B.党政机关负责人公示的个人信息
C.隐私
D.商业秘密
E.违反犯罪线索
A.高级管理层
B.董事会
C.整改措施
D.整改方法
A. 公正、独立、自主
B. 权责一致
C. 严格监理
D. 综合效益
A.依法合规展业,勤勉尽责,言行一致,珍惜声誉,履约践诺
B.独立、客观、公正地履行职责和提供服务
C.保守国家秘密、商业秘密和个人隐私
D.自觉抵制违法违规失信行为