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[多选题]

关于客户信用证券账户,以下哪些说法是正确的?()

A.客户信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级账户,用于记载客户委托公司持有的担保证券的明细数据

B.客户信用证券账户不能直接进行投票

C.客户信用证券账户记载的证券明细数据以登记公司的为准

D.配合司法机关冻结客户财产时可以直接对客户信用证券记载的证券数据进行冻结

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第1题
【选择题】个人投资新三板的条件在经济能力和投资经验上有限制,以下说法正确的有()。

A.需要2年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景

B.需要3年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景

C.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外

D.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在100万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外

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第2题
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。A.证券公司客户的交易结算资

根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。

A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

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第3题
下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是()。A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用B.证

下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是()。

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托

C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿

D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

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第4题
司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取冻结的,公司应当在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后,将剩余证券和资金划转到该客户的普通证券账户和资金账户,并按照现行规定协助冻结。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
下列关于B2C通用支付平台的说法正确的是:()。

A.支持即时支付和信用支付两种支付模式

B.采用T+0(日终)和T+0(实时)的结算模式

C.支持借记卡、准贷记卡、贷记卡、国际卡等支付账户类型

D.商户可通过该平台,实现对个人客户的在线账单处理、收款、查询、对账等操作

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第6题
以下属于外部信用增级措施的是() A.设计高级和次级证券结构 B.建立超额抵押C.建立储

以下属于外部信用增级措施的是()

A.设计高级和次级证券结构

B.建立超额抵押

C.建立储备基金账户

D.提供银行信用证

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第7题
个人转让上市公司限售股,以下说法正确的是()。

A.个人用限售股接受要约收购,不用缴纳个税

B.限售股解禁前被多次转让的,不必每一次转让都缴纳个税

C.纳税人同时持有限售股和流通股的,按限售股优先的原则计税

D.个人转让限售股所得需由证券机构预扣预缴税款的,客户资金账户不需留足资金

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第8题
以下是抵押贷款证券化的步骤,其顺序正确的是()。 ①建立一个独立的SPV来发行证券,SPV与原始权益
人实行“破产隔离”; ②SPV负责向债务人收取每期现金流并将其转入购买抵押贷款证券的投资者账户; ③SPV将出售抵押贷款证券的收益按合约转入原债权人的账户; ④SPV购买抵押贷款证券化的资产组合(贷款池); ⑤采用各种信用增级方法提高发行证券的信用等级; ⑥评级机构为资产池的资产提供信用评级; ⑦SPV向投资者出售抵押贷款证券。

A.①⑤④⑥⑦②③

B.①⑤⑥⑦③②④

C.①④⑥⑤⑦③②

D.①④⑦②③⑤⑥

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第9题
以下是抵押贷款证券化的步骤,其顺序正确的是()。(1)建立一个独立的SPV来发行证券,SPV与原始权益人

以下是抵押贷款证券化的步骤,其顺序正确的是()。

(1)建立一个独立的SPV来发行证券,SPV与原始权益人实行“破产隔离”

(2)SPV负责向债务人收取每期现金流并将其转入购买抵押贷款证券的投资者账户

(3)SPV将出售抵押贷款证券的收益按合约转入原债权人的账户

(4)SPV购买抵押贷款证券化的资产组合(贷款池)

(5)采用各种信用增级方法提高发行证券的信用等级

(6)评级机构为资产池的资产提供信用评级

(7)SPV向投资者出售抵押贷款证券

A.(1) (5) (4) (6) (7) (2) (3)

B.(1) (5) (6) (7) (3) (2) (4)

C.(1) (4) (6) (5) (7) (3) (2)

D.(1) (4) (7) (2) (3) (5) (6)

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第10题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司不得为证券资产低于()万元,证券交易的时间连续计算不足()的客户开立融资融券信用账户。

A.30,一年

B.50,半年

C.100,三年

D.60,两年

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