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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下用于管理投资交易操纵风险的是()

A.建立交易对手信用评级制度

B.严格划分交易员权限,完善内部审核机制

C.密切关注基本面变化,构造组合进行分散化投资

D.分析投资组合持有人结构特征,关注投资者申赎意愿

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第1题
商业银行划分了银行账户和交易账户之后,以下说法不正确的是()。A.有助于银行加强自身的风险管理B

商业银行划分了银行账户和交易账户之后,以下说法不正确的是()。

A.有助于银行加强自身的风险管理

B.商业银行自营交易的盈亏将由暗变明

C.交易人员可以广泛进秘“寻利性交易”

D.交易员基本不可能再利用银行账户,将交易类证券转到投资类证券以隐瞒交易损失

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第2题
商业银行划分了银行账户和交易账户之后,以下说法不正确的是()。 A.有助于银行加强自身的风险管

商业银行划分了银行账户和交易账户之后,以下说法不正确的是()。

A.有助于银行加强自身的风险管理

B.商业银行自营交易的盈亏将由暗变明

C.交易人员可以广泛进秘“寻利性交易”

D.交易员基本不可能再利用银行账户,将交易类证券转到投资类证券以隐瞒交易损失

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第3题
关于大额交易控制 ,以下不正确的是()。

A.《商业银行理财产品销售管理要求》中理财产品销售管理第(八)条约定:对于单笔投资金额较大的投资者,商业银行应当在完成销售前将销售文件至少报经商业银行分支机构风险部负责人审核或其授权的业务主管人员审核

B.单笔金额标准和审核权限,由商业银行根据理财产品特性和本行风险管理要求制定

C.已经完成销售的理财产品销售文件,应至少报经商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或其授权的业务主管人员定期审核

D.目前单笔较大金额的设定为分分行设定,由各级分行自主设定。在网点柜台对于单笔金额较大的交易,需要网点业务管理人员或其授权人员再次审核

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第4题
证券基金经营机构自营和资管业务参与债券投资交易,应当纳入公司全面风险管理体系,并重点加强流动性风险、交易对手方信用风险的评估监控,健全应急处置机制。对于单一资产管理计划产品,应当切实履行管理人职责。()
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第5题
信息技术部门、法律部门、清算部门、财务部门等后台部门在履行各自职责并保障债券投资交易顺利进行的基础之上,应当协同配合风险管理及合规管理部门,为风险管理及合规管理提供支持、协作和监督,确保风险管理、合规管理工作的一致性和有效性。()
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第6题
简述交易风险防范与管理中的借款法和借款-即期合同-投资法。

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第7题
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。

A.完善的交易记录制度

B.投资对象备选制度

C.研究与交易之间的交流制度

D.有效的投资风险评估制度

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第8题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,以下不是基金管理公司投资管理人员的是()。

A.公司交易部分负责人

B.交易研究员

C.基金经理助理

D.公司监察负责人

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第9题
《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》中对账户管理的规定,以下描述正确的有()。

A.合格投资者专用账户与其境内其他账户之间不得划转资金,法律法规规章另有规定的除外

B.同时汇入人民币和外币资金的合格投资者,所开立的两类人民币专用存款账户之间不得划转资金

C.合格投资者专用账户内资金不得用于境内证券期货投资及基于套期保值为目的的风险管理以外的其他用途,法律法规规章另有规定的除外

D.合格投资者专用账户不得支取现金

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第10题
公司加强重点领域、重点环节和重点人员的合规管理,切实防范合规风险。重点领域包括()等。

A.市场交易

B.境内外投资

C.项目管理

D.安全生产

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