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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

为达到最佳的管理人内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况,体现了其()。

A.执行有效性原则

B.全面性原则

C.适应性原则

D.成本效益原则

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第1题
()指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

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第2题
基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险,提高经营管理效益为目标,下列说法错误的是()。

A.基金管理人应制定防范会规避风险的措施

B.基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免

C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制

D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险

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第3题
内部控制要达到的三大目标分别是()。

A.信息有效传递与沟通

B.财务报告的可靠性

C.确保运营的效率和效果

D.遵守适用的法律法规

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第4题
加强基金管理人的内部控制是基金行业健康发展的必然选择,以下哪项不是基金管理人内部控制的原则?()

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

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第5题
金融机构应当依照法律法规建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.董事长

B.负责人

C.高级管理人

D.监事长

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第6题
根据《中国人民银行分支机构内部控制指引》,激励机制应注意发挥正向激励作用,同时避免诱发员工为实现激励效果而偏离内部控制目标的不良行为。()
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第7题
基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡是指内部控制的()。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.有效性原则

D.相互制约原则

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第8题
私募基金管理人应制定相关内部控制制度,并在基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。A.统计数据

私募基金管理人应制定相关内部控制制度,并在基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。

A.统计数据库

B.信息公开栏

C.私募基金登记备案系统

D.基金专户备案信息公示栏

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第9题
()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强基金管理人的内部控制机制建设B

()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A.加强基金管理人的内部控制机制建设

B.制定监管法规

C.加强从业人员教育

D.加强监管力度

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第10题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少(高级)管名理人员。

A.2

B.5

C.3

D.1

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