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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

树立在各级干部中倡导依法合规经营理念包括()。

A.严格落实合规管理责任。各经营行、各部门“一把手”作为合规管理的第一责任人,既要推动业务经营,又要抓好合规管理;领导干部要带头学习制度、研究制度、遵守制度,增强抓管理的能力;对不重视、不会抓、搞不好合规管理的干部,坚决进行调整。

B.坚持稳健经营理念。牢固树立正确的业绩观,不以眼前利益牺牲长远利益,不以局部利益影响全局利益,不以当期业绩使银行未来发展背上沉重的包袱。

C.规范各项决策管理。经营管理决策要坚持合规首先要从管理层做起,领导班子及成员率先垂范,严格按制度办事、按程序决策,严格遵守民主集中制,努力提高决策科学性;需要公开的事项要做到公开透明,实行阳光运作,有效防范道德风险;牢固树立正确的权力观,带头学习和落实党风廉政建设各项规定,在权力使用、人际交往、生活作风上牢牢把握住自己,并自觉接受内部党内监督、外部监管、员工监督和社会舆论监督,实现客观、公正、公开和科学决策树立起公正廉洁的形象。

D.加强领导对干部的监督和管理。通过建立和落实领导干部诫免谈话制度,有针对性地解决思想、工作方面存在的问题,使领导班子和领导干部政治意识、大局意识、风险意识明显提高,发展观、业绩观、权力观进一步端正;通过建立领导干部监督检查制度,廉政档案,发送廉政提示函,开展警示教育等方式,强化对干部的教育和监督,使各级领导干部不断增强的廉洁自律意识。

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第1题
关于证券公司合规管理,下列说法正确的是()。

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告

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第2题
根据《证券行业诚信准则》第三条的规定,证券经营机构及其工作人员从事证券相关业务时,应当自觉树立以诚相待、以信为本的理念,具体应采取何种行为?()

A.依法合规展业,勤勉尽责,言行一致,珍惜声誉,履约践诺

B.独立、客观、公正地履行职责和提供服务

C.保守国家秘密、商业秘密和个人隐私

D.自觉抵制违法违规失信行为

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第3题
“员工应牢固树立违规就是风险、合规创造价值的理念,始终秉持风险为本、合规优先的原则”属于以下哪项要求?()

A.爱岗敬业

B.诚实守信

C.勤勉尽职

D.依法合规

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第4题
私募基金管理人应该牢固树立合法合规经营的理念和()的意识。A.风险控制优先B.与风险控制并重C.效

私募基金管理人应该牢固树立合法合规经营的理念和()的意识。

A.风险控制优先

B.与风险控制并重

C.效益最大化

D.规模经营

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第5题
下列哪一种表述是现代银行及其工作人员应该具有的理念和意识?()

A.结果优先,过程其次

B.为了业务发展,可以适当牺牲合规

C.要树立“过程合规”的经营意识

D.业务优先,管理其次

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第6题
我行实行稳健型风险偏好,秉承“重视风险、正视风险、审视风险”的风险管理理念,严格依法合规经营。()
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第7题
《注册会计师行业发展规划(2021-2025年)》提出要深化会计师事务所内部治理建设,具体维度可能包括()。

A.倡导会计师事务所树立“人合、事合、心合、志合”的治理理念,形成诚信、合作、民主、和谐的治理文化

B.修订完善会计师事务所内部治理指南

C.推动会计师事务所建立和完善适合行业高质量发展要求的合伙人(股东)治理机制

D.推动会计师事务所实质性一体化管理

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第8题
《注册会计师行业发展规划(2021—2025年)》提出要深化会计师事务所内部治理建设,具体维度可能包括()。

A.推动会计师事务所实质性一体化管理

B.推动会计师事务所建立和完善适合行业高质量发展要求的合伙人(股东)治理机制

C.修订完善会计师事务所内部治理指南

D.倡导会计师事务所树立“人合、事合、心合、志合”的治理理念,形成诚信、合作、民主、和谐的治理文化

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第9题
《注册会计师行业发展规划(2021-2025年)》提出要深化会计师事务所内部治理建设,具体维度可能包括()。

A.推动会计师事务所实质性一体化管理

B.修订完善会计师事务所内部治理指南

C.倡导会计师事务所树立“人合、事合、心合、志合”的治理理念,形成诚信、合作、民主、和谐的治理文化

D.推动会计师事务所建立和完善适合行业高质量发展要求的合伙人(股东)治理机制

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