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[主观题]

当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的，只可以申请行政复议。（)A．正确B．

当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的，只可以申请行政复议。 ()

A．正确

B．错误

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第1题

《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》所称行政执法当事人承诺，是指（)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构

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第2题

（)自受理申请之日起，可以根据当事人涉嫌违法行为造成的损失、损害或者不良影响等情况，就适用行政执法当事人承诺相关事项与当事人进行沟通协商。

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构

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第3题

下列说法，错误的是（)。

A.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

B.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

C.实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券

D.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员不得买卖股票，但可以收受他人赠送的股票

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第4题

国务院证券监督管理机构在调查重大证券违法行为时所采取的措施中，哪些需经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准？（）

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户

C.限制被调查的当事人的证券买卖

D.冻结或者查封

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第5题

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，无需经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，调查人员可以直接限制被调查的当事人的证券买卖。（)

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第6题

国务院证券监督管理机构应当自收到当事人完整的申请材料之日起（)内，作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，发给受理通知书；决定不予受理的，应当书面通知当事人并说明理由。

A.15个工作日

B.20个工作日

C.25个工作日

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第7题

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过六个月；案情复杂的，可以延长三个月。（)

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第8题

根据《证券法》的规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，限制的最长期限为()。

A.十五个交易日

B.三十个交易日

C.三个月

D.六个月

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第9题

根据《证券法》，下列对证券交易方式或制度的说法，正确的是（)。

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

B.证券交易必须采用无纸化交易方式

C.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

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第10题

当事人自收到（)案件调查法律文书之日至国务院证券监督管理机构作出行政处罚决定前，可以依照《证券法》等法律和《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》的规定，申请适用行政执法当事人承诺。

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构

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