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[多选题]

法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作:()。

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

C.经营发展策略有重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件

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第1题
根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,评分在50-59分的金融机构评为D类。()
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第2题
当出现以下哪些情形时,应考虑重新评定客户风险等级?()

A.当客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时

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第3题
标准化企业应当根据国家及本市新出台的安全生产法规标准,及时完善安全生产和职业健康管理制度,定期检查制度落实情况,每年至少开展一次自评,完成自评报告并在企业内部进行公示。()
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第4题
开展的新技术和新项目,实行科室主任负责制,发生下列情形之一的,应及时报告医务科()

A.出现并发症或不良反应

B.因人员、设备等各种客观因素造成新技术和新项目不能继续开展的

C.申请科室认为需要暂停或终止此项新技术和新项目的

D.出现重点情况(致死、致残、致医疗纠纷以及重要脏器严重功能损害)

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第5题
各级机构在出现以下情形时,应结合客户风险及时启动客户重新识别,按照不低于客户初次身份识别的标准,对客户重新开展相应身份识别()。

A.客户姓名或者名称与外部制裁名单上的个人或实体相一致,或者有信息获知客户为名单上人员利益从事相关活动

B.客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪,被各级司法、行政机关依法要求建设银行协助调查

C.客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪,在媒体出现负面报道

D.客户交易、行为出现异常或与历史交易情况相比出现不符合其业务特点的重大变化

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第6题
根据《湖南省综合评标专家库和评标专家管理办法》的规定,评标专家有下列情形之一的,给予通报批评:

A.在评标过程中的工作出现明显错误,但对评标结果未造成实质影响的

B.因评标劳务报酬(评标费和交通费)异议而拒绝评标或拒绝在评标报告上签字的

C.评标专家工作单位变动或联系方法发生变更又不及时更新相关信息造成不良后果的

D.网络终端抽取通知时答应出席评标工作,其后又因其他原因不能出席评标工作,且未及时告知相应网络抽取终端的

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第7题
建筑施工企业开展企业安全生产标准化自评工作,形成自评报告,并向考评主体报备,自评工作应()进行一次

A.每三年

B.每年

C.每半年

D.每三个月

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第8题
根据《湖南省综合评标专家库和评标专家管理办法》的规定,评标专家有发现投标文件中明显存在不应当出现的雷同,或显示投标人有不正当竞争或恶意串通等违规行为,但未及时向现场监督人员报告的情形,可暂停评标一年,暂停期间禁止以湖南省综合评标专家库评标专家名义参加评标工作。()
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第9题
以下针对见面会上专业负责人所做《自评报告》补充报告的说法不正确的选项是()

A.专业针对“需补充说明问题”进行补充,不重复《自评报告》中已有内容

B.如果没有补充,直接进入质询阶段

C.专家提问应针对审阅自评报告发现的问题,问题应具体

D.专业在做补充报告时,需对《自评报告》的内容按照七大项认证标准分别进行详细叙述

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第10题
根据《城市轨道交通结构监测技术规程》,当出现下列情形时,应及时分析原因,必要时提高现场巡查与监测频率:()。

A.监测数据达到报警值

B.监测数据异常

C.外部作业现场出现影响安全的突发事件

D.巡查时发现结构(构件)存在异常情况时

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第11题
纳税人主管国税务机关、地税机关应及时沟通,相互传递纳税人信用评价补评申请,应自受理申请之日
起几个工作日内完成补评工作()。

A .15

B .5

C .10

D .20

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