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[单选题]

在反洗钱监测数据报送系统中,交易由()补录,案例由()报送。

A.账户行,交易机构

B.账户行,账户行

C.交易机构,交易机构

D.交易机构,账户行

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第1题
【多选题】以下属于单位资本项目外汇账户的有()。

A.还贷专户

B.发行外币股票专户

C.B股交易专户

D.外币结算账户

E.贷款专户

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第2题
【多选题】股票及其衍生工具交易的种类主要有()。

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.股票指数交易

E.贴现交易

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第3题
【选择题】先按市价买入债券,过一段时间再卖出,主要赚取差价,这是什么交易?()

A.债券回购交易

B.债券期货交易

C.债券期权交易

D.债券的现货交易

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第4题
【多选题】《期货交易管理条例》将适用范围从原来的商品期货交易扩大到()交易。

A.商品

B.技术

C.股权交易

D.期权合约

E.金融期货

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第5题
党的十九届三中全会提出, 要统筹设置相关机构和配置相近职能, 增强党的(), 提高政府(), 激发群团组织和社会组织活力, 增强人民军队战斗力, 使各类机构有机衔接、 相互协调。

A.执政力 执行力

B. 指挥力 行动力

C. 领导力 行动力

D. 领导力 执行力

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第6题
【选择题】个人投资新三板的条件在经济能力和投资经验上有限制,以下说法正确的有()。

A.需要2年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景

B.需要3年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景

C.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外

D.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在100万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外

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第7题
个人信用信息基础数据库中最主要的信息是()。

A.个人与个人之间的交易信息

B.个人与银行之间的信贷交易信息

C.个人身份信息

D.住房公积金贷款信息

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第8题
金融机构应当特定名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。以下名单不包括:()。

A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D.中国人民银行要求关注的其他涉嫌毒品犯罪的组织及人员名单

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第9题
从事武装守护押运服务的保安员的枪支使用培训,()

A.应当由人民警察院校、保安服务公司培训机构负责

B.应当由人民警察培训机构和保安服务公司培训机构负责

C.应当由人民警察院校、人民警察培训机构负责

D.应当由保安服务公司培训机构或客户单位自行负责

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第10题
【多选题】下列存款人中,可以申请开立基本存款账户的有()。

A.非法人企业

B.单位设立的独立核算的附属机构

C.异地常设机构

D.民办非企业组织

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第11题
在企业信用信息基础数据库中,贷款、财务报表报送或录入时,金额单位统一采用()。

A.元

B.千元

C.万元

D.分

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