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[多选题]

以下哪些是《中国银监会办公厅关于进一加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发[2014]57号)关于强化员工行为管理方面的监管要求?()

A.加大对员工异常行为的监督力度

B.探索建立员工账户监测系统

C.加强业务全流程管理

D.建立健全妥善处置员工参与民间借贷的应急预案

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第1题
《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求中主要对哪些方面提出要求()

A.重要岗位员工轮岗

B.对账

C.内部审计

D.基层管控

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第2题
《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求,银行业金融机构应按照法人和属地监管原则,()向监管机构报告落实风险防控责任情况。

A.不定期

B.定期

C.每半年

D.每季

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第3题
()年,劳动和社会保障部办公厅下发了《关于进一步加强生育保险工作的指导意见》。A.2000B.

()年,劳动和社会保障部办公厅下发了《关于进一步加强生育保险工作的指导意见》。

A.2000

B.2002

C.2004

D.1998

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第4题
《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求,银行业金融机构在不良贷款清收过程中,积极与()沟通,依法合规开展集体维权,坚决防范和打击企业逃废债务。

A.地方政府

B.司法机关

C.监管机构

D.行业协会

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第5题
《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求,银行业金融机构要切实承担风险防控主体责任。根据本机构发展战略,建立健全与自身业务经营管理相匹配的()。

A.组织架构

B.运营机制

C.内控机制

D.全面风险管理体系

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第6题
《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求,银行业金融机构和监管机构要落实风险防控责任,防范和化解各类风险,守住不发生()风险底线,维护银行业安全稳健运行。

A.系统性全局性

B.突发性区域性

C.系统性区域性

D.突发性全局性

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第7题
《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求,银行业金融机构要加强对自主处置的已核销贷款档案管理,坚持()原则,健全已核销贷款的保全和追收制度,加大监督检查力度。

A.实事求是

B.风险可控

C.账销案存

D.保持诉权

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第8题
以下关于货银对付交收制度的表述,错误的是()。A.当前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银

以下关于货银对付交收制度的表述,错误的是()。

A.当前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度

B.货银对付制度可防范本金风险

C.通过货银对付,保证证券和资金所有权同时进行实质性交收

D.货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”

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第9题
《中国银监会关于调整商业银行存贷比计算口径的通知》(银监发(2014)34 号) 规定计算存贷比分子(贷款) 时, 以下哪些项应予扣除: () 。

A.“三农”专项金融债所对应的涉农贷款

B.商业银行使用国际金融组织或外国政府转贷资金发放的贷款

C.小微企业专项金融债所对应的小微企业贷款

D.支农再贷款、支小再贷款所对应的贷款

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第10题
2004年8月,()与银监会联合颁布了《汽车贷款管理办法》。A.中国交通银行B.中国人民银行C.中国建设银

2004年8月,()与银监会联合颁布了《汽车贷款管理办法》。

A.中国交通银行

B.中国人民银行

C.中国建设银行

D.中国银行

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第11题
《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求,银行业金融机构对不良贷款发放、管理、处置等过程中相关人员违反法律法规和银行业金融机构()的行为进行责任认定,视情节轻重和损失大小对相关责任人进行处罚。

A.内部规定

B.上级规定

C.员工守则

D.行业规定

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