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[多选题]

期货结算机构组织形式包括（)。

A.全国性结算公司

B.独立于交易所结算机构

C.交易所内设结算部门

D.期货公司结算部门

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第1题

证券机构是指为证券市场参与者(如融资者、投资者)提供中介服务的机构，包括（）等。

A.金融租赁公司

B. 小额贷款公司

C. 证券登记结算公司

D. 基金管理公司

E. 证券投资咨询公司

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第2题

期货交易的结算，由（)统一组织进行。A．期货交易所B．期货保证金存管银行C．期货公司D．期货监督管理机

期货交易的结算，由()统一组织进行。

A．期货交易所

B．期货保证金存管银行

C．期货公司

D．期货监督管理机构

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第3题

期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.期货保证金存管银行C.期货

期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货保证金存管银行

C.期货公司

D.期货监督管理机构

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第4题

下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有（）。A.因犯有贪污

下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有（）。

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾十年的

C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

D.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

E.参加工作不久，经验不足的

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第5题

远期合约包括（）。

A.远期外汇合约

B.外汇期货合约

C.未到交割日的现货合约

D.已到交割日但尚未结算的现货合约

E.期权合约

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第6题

期货交易所的职责包括（）。

A.提供交易场所、设施和服务

B.设计合约，安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.保证合约的履行

E.间接参与期货交易

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第7题

期货交易所的职责包括()。

A.提供交易场所、设施和服务

B.设计合约，安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.保证合约的履行

E.间接参与期货交易

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第8题

远期净敞口头寸中的远期合约包括()。

A.远期外汇合约

B.外汇期货合约

C.未到交割日的现货合约

D.已到交割日但尚未结算的现货合约

E.外汇期权合约

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第9题

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收非法所得或非法所得不足10万元的，处以10～30万元的罚款，情节严重的，责令停业整顿或吊销营业执照。

A.允许客户在保证金不足的情况下交易

B.违规从事与期货业务无关的活动

C.变相从事期货自营业务

D.交易软件不符合期货公司审慎经营的原则

E.进行混码交易

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第10题

投资者与发行人发生纠纷，可以向什么机构申请调解（)？

A.投资者保护机构

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

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第11题

下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。A.证券登记结算机构从业人员B.发行股票

下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

A.证券登记结算机构从业人员

B.发行股票公司的监事

C.持有公司3%股份的社会股东

D.发行股票公司的控股公司的董事长

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