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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、

执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

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第1题

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于()。Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

基金份额持有人享有的权利包括（）。

A.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

E.查阅或者复制基金公司的内部基金信息资料

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第3题

基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡是指内部控制的()。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.有效性原则

D.相互制约原则

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第4题

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

A.员工自律

B.各部门主管的监督检查

C.股东的检查、监督、控制和指导

D.公司管理层对人员和业务的监督控制

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第5题

同一单位、个人控股或者实际控制两家及以上私募基金管理人的，应当具有设立多个私募基金管理人的合理性与必要性，全面、及时、准确披露各私募基金管理人业务分工，建立完善的合规风控制度。（)

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第6题

基金管理人内部控制机制的层次一般不包含（)。A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务

基金管理人内部控制机制的层次一般不包含()。

A.员工自律

B.部门主管自律

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

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第7题

以下属于管理人内部控制作用的是（）Ⅰ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益Ⅱ.确保经营业务的稳健

运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，这体现了基金管理人合规管理的（）

A．独立性原则

B．客观性原则

C．协调性原则

D．专业性原则

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第9题

私募基金管理人应该定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等

内外部环境的变化同步适时修改或完善，这是内部控制制度()的要求。

A.客观性原则

B.有效性原则

C.适时性原则

D.前瞻性原则

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第10题

下列不属于内部控制独立性原则要求的是（)。A.各部门和岗位职责应该保持相对独立B.组织结构应该权

下列不属于内部控制独立性原则要求的是()。

A.各部门和岗位职责应该保持相对独立

B.组织结构应该权责分明、相互制约

C.基金财产与管理人固有财产的运作应该分离

D.基金财产与其他财产的运作应该分离

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