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A.未经客户委托．擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖
A.因个人利益驱动，着力推荐对自己业绩或者奖金有利得产品，忽视了客户的需要
B.不以足以引起客户注意的方式提示免责条款
C.对客户的问题闪烁其词，刻意回避或提供虚假信息
D.协助客户的不诚实行为
E.利用消费者的误解，追求被代理销售的产品的销量
A.不得以商业贿赂手段购买商品，但拓展市场、扩大销售不含其内
B.经营者的职工采用贿赂手段的行为，应当认定为经营者的行为
C.法律上的商业贿赂行为，严格界定为财物，如“请客”、“考察”等不计其内
D.《关于禁止商业贿赂的暂行规定》与《反不正当竞争法》不存在内在关联
A.商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准入管理适用审批制
B.商业银行受投资人委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向中国银监会申请代客境外理财购汇额度
C.商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度
D.在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续
A.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施
B.商业银行接受客户委托进行资产管理，应与客户签订合同，并指示每两年从新确认一次
C.商业银行个人理财业务内被调查监督的重点为所否存在错误销售和不当销售情况.
D.除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的资料与交易记录
A.需要2年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景
B.需要3年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景
C.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外
D.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在100万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外
A.期货公司经客户委托或按照委托内容．进行期货交易
B.期货公司向客户做出获利保证
C.期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益
D.期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令
E.期货公司对外发布价格预测信息
A.保险经纪人说基于保险人的利益，为投保人与保险人订立保险合同，提供中介服务，并依法收取佣金的单位
B.保险代理人是根据保险人的委托，向保险人收取代理手续费，并在保险人授权范围内代为办理保险业务的单位或者个人
C.保险代理人根据保险人的授权代为办理保险的行为，由保险人承担责任
D.因保险经纪人在办理保险业务中的过错，给投保人,被保险人造成损失的，由保险经纪人承担赔偿责任
