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[单选题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是()。

A.发行人的董事、监事

B.发行人的副总经理、董事会秘书

C.持有发行人3%以上股份的股东

D.发行人的实际控制人或者其法定代表人

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第1题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。

A.股份有限公司非公开发行股票

B.上市公司发行可转换公司债券

C.上市公司公开发行新股

D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的

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第2题
根据以下资料,回答下列各问题:国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通骰(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为l6亿股,发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元/股。根据保荐制的核心内容,在此次新股发行中,中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的()。

A.股票发行风险

B.连带责任

C.投资者角色

D.申购融资义务、

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第3题
为证券发行提供上市保荐、承销、代理买卖服务的金融机构是()。

A.证券公司

B.证券交易所

C.商业银行

D.财务公司

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第4题
某公司申请发行股票,保荐人为股票发行的主承销商,申请获得了国务院证券监督管理机构的核准,已经
发行了但在上市申请中发现该公司尚不符合发行股票的条件,需要撤销发行核准决定,则下列关于证券持有人利益的保护机制说法正确的是()。

A.该公司应当按照市场价加算银行同期存款利息返还股票持有人

B.该公司仅就股票的发行价为限向股票持有人返还

C.主承销商应当与该公司承担连带责任

D.该公司的实际控制人可能与公司承担连带责任

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第5题
根据证券市场与证券发行之间的关系,证券上市可以分为()。

A.授权上市

B.认可上市

C.普通上市

D.首次发行上市

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第6题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司经营()业务的,其注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券资产管

D.证券承销与保荐

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第7题
与通道制相比,保荐制增加了由()承担发行上市过程中的连带责任的制度内容,这是该制度设计的初衷
和核心内容。保荐机构和保荐代表人

A.保存机构

B.保荐机构和保荐代表人

C.保荐代表人

D.保荐对象

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第8题
根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()A、封闭式基

根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()

A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回

B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易

C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人

D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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第9题
根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期为6个月。该有效期的起算日是()。

A.发行人全体董事在招股说明书上签名、盖章之日

B.招股说明书在中国证监会指定网站第一次全文刊登之日

C.中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日

D.保荐人及保荐代表人在核查意见上签字、盖章之日

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第10题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请不予核准后,发行人可在自证监会不予核准之日起()个月后再次申请发行股票。

A.3

B.6

C.1

D.12

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