下列关于合规投拆处理说法错误的是()。A、正确处理投诉,是合规管理中的重要项目B、合规部门收集
A、正确处理投诉,是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投拆信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂,投拆也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投拆处理流程
A、正确处理投诉,是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投拆信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂,投拆也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投拆处理流程
A.其个人合伙人从该企业应分得的股权转让所得按照20%税率缴纳个人所得税
B.该创投企业4年内不能变更为选择按创投企业年度所得整体核算方式
C.该创投企业应当按规定向主管税务机关进行核算方式的备案
D.其个人合伙人从基金股息红利中分得份额的应纳税额由该创投企业代扣代缴
A.可以将表格左右拆分成2个表格
B.可以将同一行连续的若干个单元格合成为1个单元格
C.可以将某一个单元格拆分为若干个单元格,这些单元格均在同列
D.以上说法均错误
A.保险公司总公司应当设置合规管理部门
B.保险公司省级分公司应当设置合规管理部门
C.合规管理部门应当独立于业务、财务、资金运用部门,可以兼任公司内部审计工作
D.保险公司应当以合规政策或其他正式文件确立合规管理部门的组织结构
A.个人信息保护合规义务,指法律法规规定的、与个人信息收集、使用、存储、流转、保护等活动有关的作为或不作为要求
B.合规义务与合规措施是应然和实然的关系
C.合规措施是指义务主体满足合规义务的实际能力、做法和制度
D.一项合规义务仅对应一项合规措施
A、禁入类名单制裁类名单由总行内控合规部门管理与维护
B、外国政要名单、特殊名单由总行反洗钱牵头进行管理与维护管理部门进行管理与维护
C、关注类名单可由总行、一级分行、二级分行进行管理与维护
D、关注类名单个人和实体为邮储银行客户的,反洗钱牵头管理部门进行管理与维护名单维护人员可以根据实际情况,提交总行反洗钱处理团队开展可疑交易分析和客户洗钱风险等级分类调整
A.合规风险报告是反映商业银行合规管理状况、提示合规风险点、提出合规管理改进建议的重要途径
B.商业银行应根据银行内部控制和合规风险管理要求,建立健全合规风险报告程序及相应工作机制
C.合规报告包括定期报告和临时报告两种
D.商业银行应确保合规风险报告的全面性、真实性、独立性、有效性
A.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
B.交易执行应遵守公平交易制度
C.每日交易记录应当存档
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
A.服务国家战略
B.坚持依法合规
C.快速积极推进
D.切实防控风险
A.个人信息控制者作出委托行为,不得超出已征得个人信息主体授权同意的范围
B.个人信息控制者应对委托行为进行个人信息安全影响评估
C.如受委托者确需再次委托时,应事先征得个人信息控制者的授权
D.委托关系解除时可以保存个人信息3个月