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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

财务控制部门在风险管理中的主要内窬包括()。

A.会计记录和财务报告的准确性和可靠性

B.与风险相关的资本评估系统情况

C.把商业银行的损失／收益数据传递给风险管理部门，使得风险管理部门能与来自前台业务部门的信息调整一致

D.与风险管理部门合作，确保风险系统中相应的损失／收益信息是准确的，并可以应用于事后检验的目的

E.内部控制的健全性和有效性

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第1题

投资决策分析主要包括市场分析、项目财务评价和（）三部分工作。A.风险控制B.项目调研C.投资决策D.

投资决策分析主要包括市场分析、项目财务评价和（）三部分工作。

A.风险控制

B.项目调研

C.投资决策

D.资金管理

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第2题

（）部门应当定期审核商业银行的战略风险管理流程。

A.外部审计

B.内部审计

C.财务控制

D.法律

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第3题

风险转移是工程项目风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，主要分为两种形式：（）与财务型风险转移。

A.非保险型风险转移

B.保险型风险转移

C.随机型风险转移

D.控制型风险转移

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第4题

商业银行最高风险管理/决策机构是（)。A．董事会B．监事会C．风险管理部门D．财务控制部门

商业银行最高风险管理/决策机构是()。

A．董事会

B．监事会

C．风险管理部门

D．财务控制部门

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第5题

（)是商业银行进行有效风险管理的最前端。A．外部风险监督机构B．内部审计部门C．法律／合规部门D．财务

是商业银行进行有效风险管理的最前端。

A．外部风险监督机构

B．内部审计部门

C．法律／合规部门

D．财务控制部门

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第6题

（)部门应当定期审核商业银行的战略风险管理流程。A．外部审计B．内部审计C．财务控制D．法律

部门应当定期审核商业银行的战略风险管理流程。

A．外部审计

B．内部审计

C．财务控制

D．法律

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第7题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

商业银行内部控制的主要目标包括（）。 A 确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行 B

建立健全以监事会为核心的监督机制 C 确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 D 确保风险管理体系的有效性 E 确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

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第9题

有关市场风险状况的报告应当定期、及时地向董事会、高级管理层和其他管理人员提供，其内容应主要包括()。

A.按业务、部门、地区和风险类别分别统计的市场风险头寸