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[主观题]

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有()。Ⅰ.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者

利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

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第1题
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券影响证券交易价格或者证券成交量

C.按照相关规定,正常交易

D.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量

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第2题
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为()

A.甲无需举报违反行为,但如果相关监督部门对此进行调查要予以配合

B. 甲无需主动向监督机构提供违法违规线索

C. 甲不是负有监督职责的基金从业人员人员,无需制止乙某的行为

D. 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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第3题
下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有()。A.因犯有贪污
下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有()。

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的

B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾十年的

C.个人所负债务数额较大,到期未清偿的

D.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

E.参加工作不久,经验不足的

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第4题
某基金管理公司基金经理甲,散布关于上市公司A、的不实利好消息,从而推高A、公司的股价,以使自己
运作的基金获利,以下说法不正确的是()

A、 甲的行为有误导市场参与者的意图

B、 甲实施了不当影响证券价格的行为

C、 甲的行为目的是为了所管理的基金获利,不违反职业道德要求

D、 甲的行为属于基于信息的操纵市场行为

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第5题
张某是某上市公司的独立董事,参与了董事会对公司账目及相关上市资料公布前的审核工作。李某是张某的朋友,张某得知李某正在做股票,遂将公司尚未公布的年度盈利高于市场期望水平的消息告诉了李某。于是,李某立即买进张某所在公司股票3万股,获利50万元。这种行为属于()

A.操纵市场行为

B.欺诈客户的行为

C.欺诈公司的行为

D.内幕交易行为

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第6题
依据营业税的有关规定,下列行为中应当缴纳营业税的有()。

A.个人按市场价格出租居民住房

B. 境外合格机构投资者委托境内公司在我国从事债券买卖业务

C. 社保基金理事会运用社保基金买卖证券投资基金、股票、债券

D. 以不动产投资入股,参与投资方利润分配,但不承担投资风险

E. 人民银行对企业贷款或委托金融机构贷款的业务

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第7题
依据营业税的有关规定,下列行为中应当缴纳营业税的有()。

A.个人按市场价格出租居民住房

B.境外合格机构投资者委托境内公司在我国从事债券买卖业务

C.社保基金理事会运用社保基金买卖证券投资基金、股票、债券

D.以不动产投资入股,参与投资方利润分配,但不承担投资风险

E.人民银行对企业贷款或委托金融机构贷款的业务

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第8题
在基金市场上,存在不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,将基金市场的参与者分为()三大类。

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.监管和自律组织

D.基金公司

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