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[主观题]

在我国,关于基金销售宣传有关规定,正确的是()。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基

在我国,关于基金销售宣传有关规定,正确的是()。

A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处

C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

D.基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

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第1题
依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定,基金销售人员应当依照()为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。

A.基金合同

B. 招募说明书

C. 基金销售业务规则的规定

D. 基金宣传推介材料

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第2题
下列关于基金销售人员基本行为规范,说法错误的是()。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意

C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种

D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

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第3题
下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是()

A.在基金客户服务宣传与推介过程中遵循销售适用性原则

B.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知

C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D.对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年

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第4题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料,以下表述错误的是()

A.基金宣传资料在面对特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易

B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道

C. 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

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第5题
关于我国基金发展的说法,正确的有()。I.在早期探索阶段,我国基金业发展带有探索性、自发性和不规范性特征II.我国开放式基金的出现先于封闭式基金III.在创新发展阶段,我国基金产品创新层出不穷,包括LOF基金、ETF基金、分级基金、QDII基金等IV.目前香港成立的基金可以向内地销售,内地成立的基金也可以进入香港市场

A.II、III

B.I、III、IV

C.I、III

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第6题
下列关于基金宣传推介材料规范,说法正确的是()。A.推介货币市场基金的,可以保证最低收益B.推介避

下列关于基金宣传推介材料规范,说法正确的是()。

A.推介货币市场基金的,可以保证最低收益

B.推介避险策略基金的,可以不揭示避险策略基金的风险

C.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

D.登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

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第7题
在()策略方面,基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。除宣传、打折等常用手段外,

在()策略方面,基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。除宣传、打折等常用手段外,历史上也存在过基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段。

A.产品

B.分销

C.促销

D.价格

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第8题
关于银行业从业人员业务合规的要求,以下说法正确的有()。

A.银行业从业人员应当遵守业务操作指引,遵循银行岗位职责划分和风险隔离的操作规程,确保客户交易的安全

B.银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,严格执行贷前调查、贷时审查和贷后检查等“三查”工作

C.银行业从业人员可以针对特定客户非公开销售优于其他同类客户的存款产品、贷款产品、基金产品、信托产品、理财产品

D.银行业从业人员在宣传、办理业务过程中,不得使用不正当竞争手段

E.银行业从业人员在离职时,可以根据需要带走自己名下的客户资料

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第9题
《人身保险销售误导行为认定指引》中的销售误导,是指相关人员和机构在人身保险业务活动中,违反有关规定,对有关保险产品的情况作吸引客户的宣传或者说明的行为。()
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第10题
《人身保险销售误导行为认定指引》中的销售误导,是指相关人员和机构在人身保险业务活动中,违反有关规定,通过欺骗方式,对有关保险产品的情况作引人误解的宣传或者说明的行为。()
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