A.公司在股市上收购本公司股票一批,作为奖励派发给贡献突出的员工
B.国家授权投资的机构依法将其持有的某公司股份全部转让给另一公司
C.与持有本公司股份的其他公司合并时,回购本公司的股份
D.公司成立3年后,某发起人将其持有的本公司股份卖给另一发起人
某银行的工作人员在与另一银行的工作人员接触时,下列做法中符合职业操守要求的是()。
A.为给客户提供更全面的市场信息,在下班时间约见对方,询问对方银行近期将要推出的新产品设计思路等
B.趁对方临时离开办公室的空闲期间,随手翻看对方书架上的图书
C.在与对方探讨行业及市场发展趋势的过程中,避开与所在机构商业秘密有关的话题
D.为不落后于对方机构,经常打听对方所在机构正在酝酿但尚未公开重大战略决策
A.对甲公司处以60万元的罚款
B.没收甲公司15万元的违法所得
C.责令甲公司停业
D.吊销甲公司主要负责人的执业资格证书
A.有限责任公司与有限责任公司合并后只能为有限责任公司
B.有限责任公司与股份有限公司合并后只能为股份有限公司
C.股份有限公司与股份有限公司合并后只能为股份有限公司
D.上市的股份有限公司与有限责任公司合并后只能为股份有限公司
下列做法,违反《中华人民共和国会计法》规定的是()。
A.某企业将财会部与企管部合并
B.某企业聘请一位从事会计工作满6年,且具有会计师专业技术职务资格的人员为本企业会计机构负责人
C.某私营企业委托一持有会计从业资格证书的无业人员为其代理记账
D.某医院在行政办公室设置了会计人员并指定了符合条件的会计主管人员
下列股票交易行为中,不属于国家有关证券法律、法规禁止的是()。
A.甲上市公司的董事Z在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的1/3
D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
A.在举行听证会的5日前通知已选定的参会代表
B.主持人兼做记录员
C.要求被选定参加听证会的个人代表出具身份证明
D.要求参加听证会的代表保守有关技术秘密和业务秘密
E.准予16人旁听听证会,并对其中2人的发言进行了详细的记录
下列银行业从业人员的做法,符合职业操守有关“信息披露”规定的是()。
A.在产品说明中以小字在不显眼的地方揭示产品风险
B.利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺
C.不告知客户本行在代理产品销售过程中的责任和义务
D.以足以让客户注意的方式向客户解释产品的最终责任承担者
下列银行业从业人员的做法,符合职业操守中有关“信息披露”规定的是()。
A.在产品说明中以小字在不显眼的地方揭示产品风险
B.利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺
C.不告知客户本行在代理产品销售过程中的责任和义务
D.以足以让客户注意的方式向客户解释产品的最终责任承担者
A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一
D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票