A.追究发售银行高级管理层的相关责任
B.追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任
C.追究内部审计部门负责人的相关责任
D.追究银行柜员的相关责任
E.暂停该机构发售新的理财产品
以下()对于内部审计章程的陈述不正确?
A.他确定了内部审计部门的责任和权限
B.列明内部审计部门所需要的最低限度的资源
C.为评估内部审计部门提供依据
D.应得到高级管理层和董事会批准
A.业务部门
B.内控管理职能部门
C.内部审计部门
D.外部审计机构
A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行
B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票
C.交易所应当建立定期报告制度
D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改