首页 > 财会类考试> 基金从业资格

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法不正确的有（)。A.资本充足率符合国务院

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法不正确的有()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.有专门负责基金代销业务的部门

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

更多“关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法不正…”相关的问题

第1题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：（）。

A.注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

点击查看答案

第2题

在我国，（)可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A.专业基金销售机构

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.商业银行

点击查看答案

第3题

可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括()。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

E.中国人民银行

点击查看答案

第4题

可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询公司

D.专业基金销售机构

E.保险公司

点击查看答案

第5题

可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询公司

D.专业基金销售机构

E.银监会规定的其他机构

点击查看答案

第6题

根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办（2019年修订版)》（邮银制〔2019〕198号)，代销公募基金业务营销人员应当具备（)。

A.理财从业资格

B.基金从业资格

C.证券从业资格

D.期货从业资格

点击查看答案

第7题

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第8题

商业银行申请取得基金托管资格，应当具备规定的条件，并经()核准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银监会

D.中国银行业协会

E.中国人民银行

点击查看答案

第9题

【多选题】下列对投资基金销售业务描述正确的有（）。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售

B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

点击查看答案

第10题

申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项

发生重大变化的，申请人应当白变化发生之日（）内向中国证监会提交更新材料。

A.15个工作日

B.10个工作日

C.8个工作日

D.5个工作日

点击查看答案

长沙正则教育科技有限公司版权所有 ©2001-2024

湘ICP备20014704号-2 湘公安备案43019002000675号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）