A.申请人填写注册咨询工程师(投资)注册申请表并提交任职(聘用)单位审核
B.任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后,连同其他有关注册材料一并报初审机构
C.初审机构审查并签署意见后,将其同意的注册人员注册申请表(一式两份)连同申报注册汇总表和注册申报系统及汇总表软盘,报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核
D.全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会在规定时间内,通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示经终审批准的注册咨询工程师(投资)名单
E.公示40天后,在未收到相关投诉或举报情况下,颁发注册咨询工程师(投资)注册证和名章
A.申请人填写注册咨询工程师(投资)注册申请表并提交任职(聘用)单位审核
B.任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后,连同其他有关注册材料一并报初审机构
C.初审机构审查并签署意见后,将其同意的注册人员注册申请表(一式两份)连同申报注册汇总表和注册申报系统及汇总表软盘,报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核
D.全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会在规定时间内,通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示经终审批准的注册咨询工程师(投资)名单
E.公示40天后,在未收到相关投诉或举报隋况下,颁发注册咨询工程师(投资)注册证和名章
换证的申请,复核程序按照本方法规定的等级判定程序进行,并可以适当简化。(2)在申请等级评定时已经提交过并且没有发生变化的材料可以不再重复提交。这两种说法()。
A.都正确
B.都不正确
C.1正确2不正确
D.1不正确2正确
A.省级财政部门
B.省级人社部门
C.省级人民政府
D.同级人大
A.对党性强的党员应给予适当奖励
B.对党性不强的党员,及时进行批评教育,限期改正
C.对党性修养不强的党员应予以适当惩罚
D.经教育仍无转变的,应劝其退党或除名
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等
B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
对商业银行投资研发新理财产品,下列描述错误的是()。
A.在进行新产品开发之前,商业银行应就产品开发的背景、潜在目标客户群进行分析,并报股东大会批准
B.新产品的开发应编制产品开发报告,并经有关部门审核签字
C.商业银行按需要研发新投资品的介绍和宣传资料,并按内部管理有关规定经相关部门审核批准
D.在新产品推出后,对新产品的风险状况进行定期评估
A.客户开立账户过程中,按规定审认真查客户,了解客户的真实身份
B.加强客户异常交易行为的监控,阻止非法经营活动
C.将分级基金等直接销售给客户,适当减免适当性审核程序
D.销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力