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[单选题]

外汇局应加强对辖内银行个人外汇业务内控制度执行的指导和核查,通过()相结合的方式,对银行办理个人外汇业务各环节执行内控制度的情况进行核查,评估银行内控制度、系统和展业能力。

A.事前审核与事后管控

B.事前指导与事后核查

C.现场核查与非现场核查

D.现场指导与非现场核查

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第1题
银行应配合外汇局对规避额度及真实性管理的个人及相关机构的核查,并在个人外汇业务监测系统推送相关信息之日起的()天内,反馈个人结汇资金去向、购汇资金来源及外汇局要求的其他信息。

A.10;

B.20;

C.30;

D.40

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第2题
外汇局对出借本人额度协助他人规避额度及真实性管理的个人,通过银行以《个人外汇业务风险提示函
》予以风险提示。若上述个人再次出现出借本人额度协助他人规避额度及真实性管理的行为,外汇局将其列入“关注名单”管理。()

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第3题
符合条件的内保外贷业务,由所在地外汇局办理。境内担保人为个人的,应在户籍所在地外汇局办理。
()

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第4题
个人外汇业务监测系统上线后,银行办理个人结售汇业务应当先办理占用额度的结售汇业务,待个人
年度额度使用完毕后,再办理不占用额度的个人结售汇业务。()

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第5题
可通过“贷款审批情况汇总查询”模块查询辖内一定时间段内贷款业务的审批情况。()

可通过“贷款审批情况汇总查询”模块查询辖内一定时间段内贷款业务的审批情况。()

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第6题
“关注名单”内个人的关注期限为列入“关注名单”的当年及之后连续2年。在关注期限内,“关注名单”内
个人办理个人结售汇业务,应凭本人有效身份证件和有交易额的相关证明等材料在银行办理。银行应当按照真实性审核原则,严格审核相关证明材料。()

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第7题
各级外汇管理部门要根据《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》通知精神,加强对
辖区内外汇指定银行()的监督和检查。

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第8题
上级管理行应定期组织对辖内营业机构进行查库,并对其查库工作进行检查、督导。判断对错

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第9题
以下哪类客户应列为关注客户?A、被外汇局或其他监管部门纳入公开发布的限制性分类管理目录的,

以下哪类客户应列为关注客户?

A、被外汇局或其他监管部门纳入公开发布的限制性分类管理目录的,如货物贸易外汇管理分类为B、C类。

B、资本项目业务被管控,

C、被纳入个人外汇业务关注名单。

D、被公安、司法、审计、纪检等部门调查的。

E、机构成立时间不足一年的。

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第10题
人民银行河北省各市中心支行征信管理部门每周应至少查看1次辖内地方性金融机构企业征信数据报
送情况。()

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第11题
结合《个人贷款管理暂行办法》,个人贷款的合规管理的内容不包括()。A. 建立重要的制度,将外部监管

结合《个人贷款管理暂行办法》,个人贷款的合规管理的内容不包括()。

A. 建立重要的制度,将外部监管要求内化为银行制度

B. 加强对制度的执行和监测

C. 加强监督与管理

D. 健全流程

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