题目内容
（请给出正确答案）
A.专业机构投资者自营投资账户，拟申购金额不得超过最近一个月末产品资产规模报告中的总资产金额
B.证券期货经营机构私募资产管理计划，拟申购金额原则上不得超过托管机构出具的最近一个月末产品资产规模报告中的总资产金额
C.保险资产管理产品，拟申购金额原则上不得超过托管机构出具的最近一个月末产品资产规模报告中的总资产金额
D.一般机构投资者，拟申购金额原则上不得超过证券公司出具的最近一个月末资产规模报告中的总资产金额(仅指证券账户)
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A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证
B.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
C.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露
D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价
A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B.网下投资者参与询价，自愿决定是否向中国证券业协会注册
C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理，只需要做好自我适当性管理
D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
A.股票发行风险
B.连带责任
C.投资者角色
D.申购融资义务、
A.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行
B.网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购
C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
D.公开发行股票中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行
A.询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格应当相同
B.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨
C.向询价对象配售的股票，在约定的期间内不得上市流通
D.在中小企业板、创业板上市并首次发行的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
A.做市商
B.承销商
C.交易商
D.经纪商
下列关于开放式基金的说法，不正确的是()。
A．在我国，开放式基金一般采用网下发行方式
B．投资者在存续期内可随时申购基金单位
C．所募集到的资金可以全部用于长期投资
D．基金的资金总额不断变化
A.基金管理公司
B.信托投资公司
C.财务公司
D.合格境外机构投资者
A.网下网上申购参与对象应分开
B.单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的千分之二
C.单个投资者只能使用一个合格账户申购新股
D.对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购
下列关于新股申购类理财产品面临的风险情况的说法，不正确的是（）。
A.只要我国新股发行上市存在供求不平衡的现象时，就会形成新股申购的无风险套利
B.若新股发行制度发生重要改革，或资金的供给情况等因素发生变化，新股申购产品就会面临系统性风险
C.对于网上申购的股份，在股票上市首日即可上市交易
D.对于机构投资者配售的网下申购部分要有3个月的锁定期，此时理财产品面临流动性风险
