A.I、II、Ⅲ、IV
B.I、II
C.Ⅲ、IV
D.I、II、Ⅲ
A、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B、上市公司发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定
C、发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券
D、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所。
A.承销市场
B.证券发行市场
C.证券筹集市场
D.证券交易市场
主承销即牵头组织承销团的证券公司。主承销可以()。
A.由证券监督机构与证券公司协商确定
B.由注册资金最多的证券公司担任
C.由证券发行人按照公平竞争的原则,通过竞标的方式产生
D.由证券监督机构指定
A.承销团适用于不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值超过人民币2000万元的必须由承销团承销
C.主承销和参与承销的证券公司共同组成承销团
D.承销团代销、包销最长不得超过90日
依《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当()。
A 采取代销方式
B 由承销团承销
C 采取包销方式
D 由一个证券公司承销
A、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经股东大会作出决议
C、发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券
D、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可
B.发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款
C.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
D.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与发行人承担补充赔偿责任