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[单选题]

发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ、基金及公司发生违法违规行为Ⅱ、基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ、督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ、中国证监会规定的其他情形

A.Ⅰ，Ⅳ

B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ、

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更多“发现（)的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出…”相关的问题

第1题

关于基金管理公司监察稽核控制的说法，不正确的有（)。A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送

关于基金管理公司监察稽核控制的说法，不正确的有()。

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责

C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

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第2题

（)负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.监事会

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.监事会

B.督察长

C.董事会

D.股东会

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第3题

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（）。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C. 公司是否明确经理层的职权

D. 公司是否建立健全督察长制度

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第4题

系统内各单位的内部审计结果和发现的重大违纪违法问题线索，在向本单位党组织、董事会（或者主要负责人)报告的同时，应当及时向上一级单位的（)报告。

A.内部审计机构

B.纪检部门

C.党组织

D.内控部门

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第5题

督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门

及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第6题

期货公司的首席风险官的职责包括（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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