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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

关于基金公司投资、研究、交易部门,以下说法错误的是()。

A.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令

B.按照投资标的,可以细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、保险资金投资部、社保资金投资部等

C.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划

D.研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析

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第1题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料,以下表述错误的是()

A.基金宣传资料在面对特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易

B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道

C. 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

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第2题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,以下不是基金管理公司投资管理人员的是()。

A.公司交易部分负责人

B.交易研究员

C.基金经理助理

D.公司监察负责人

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第3题
关于基金公司投资交易流程,下列表述错误的是()

A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

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第4题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在为客户办理以下业务时,应当开展客户尽职调查的是()。

A.经纪业务

B.资产管理业务

C.融资融券、股票质押、约定购回等信用交易类业务

D.场外衍生品交易等柜台业务

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第6题
关于证券投资基金的分类,下列表述错误的是()。

A.不同的分类方法之间可以有效避免重合与交叉

B.由于基金产品在不断创新,因此基金分类存在一定的困难性

C.根据不同的分类标准可以将基金进行不同类别的分类

D.分类对于投资者、基金管理公司、基金研究评价机构和监管部门都有重要意义

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第7题
根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在为客户办理以下业务时,在向不在本机构开立账户的客户销售各类金融产品且交易金额单笔人民币()元以上或者外币等值()美元以上的;应当开展客户尽职调查,并登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A.1万;5000

B.5万;1万

C.10万;5万

D.15万;5万

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第8题
各单位财务部在参与工程项目可行性研究,研究处理工程建设等阶段的各项财务相关问题时,应重点关注以下哪些方面?()

A.投资主体是否恰当

B.是否存在不同公司主体之间的租用、结算关系

C.是否涉及关联交易

D.控制投资规模,提高投资效益

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第9题
以下关于货币基金说法错误的是()。

A.想要知道货币基金具体的每日收益,要看7日年华收益率

B.对于现金管理来说,主要考虑场外货币基金

C.场内交易型货币基金在交易时间内可以随时转化成逆回购股票,分级基金A等其它投资工具

D.上交所和深交所的计息规则不同,为投资者带来的套利机会

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第10题
下列关于基金分类的意义和困难性,表述不正确的是()。

A.科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资比较与选择

B.对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础

C.为统一基金分类标准,一些国家常常由一些基金评级公司制定基金分类的统一标准

D.没有一种分类方法能够满足所有的需要,各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉

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