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[单选题]

一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（)。

A.投资决策委员会

B.基金持有人大会

C.风险控制委员会

D.董事会

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第1题

根据《广州市知识产权质押融资风险补偿基金管理办法》的相关规定，市知识产权局牵头，与市财政局、市发展改革委、市科技创新委、市金融局等单位组建广州市知识产权质押融资风险补偿基金决策委员会，决委会是风险补偿基金的决策管理机构，决委会办公室设在市知识产权局，承担决委会的日常工作，决委会的主要职责包括___。()

A.审议确定合作银行以及合作协议

B.审议确定基金管理的重大事项及一般事项

C.加强对资金使用情况的监督、考核

D.制定基金管理人考核办法、委托管理协议等，加强对基金管理人的工作绩效考核

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第2题

基金管理人合规培训的具体内容不包括()

A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.基金公司投资决策的依据

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第3题

一般情况下，各类企业都应该在质量体系程序文件中制定（）。 A.不合格品控制程序 B.服务

一般情况下，各类企业都应该在质量体系程序文件中制定（）。

A.不合格品控制程序

B.服务过程控制程序

C.生产过程控制程序

D.监督过程控制程序

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第4题

企业年金基金受托人应当履行()职责。

A.选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人

B.制定企业年金基金战略资产配置策略

C.及时办理清算、交割事宜

D.根据合同对企业年金基金管理进行监督

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第5题

一般情况下，各类企业都应该在质量体系程序文件中制定的程序有（）。 A．不合格品控制程

一般情况下，各类企业都应该在质量体系程序文件中制定的程序有（）。

A．不合格品控制程序

B．服务过程控制程序

C．生产过程控制程序

D．监督过程控制程序

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第6题

基金管理公司内部控制应当遵循（）

A.健全性原则和有效性原则

B. 适当控制原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

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第7题

基金管理公司内部控制应当遵循（）。

A.健全性原则和有效性原则

B. 适当控制原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

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第8题

根据《企业年金基金管理办法》第二十三条规定，企业年金基金受托人应当履行的职责有：（)。

A.选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人

B.制定企业年金基金战略资产配置策略

C.及时办理清算、交割事宜

D.根据合同对企业年金基金管理进行监督

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第9题

督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门

及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第10题

一般情况下，各类企业都应该在质量体系程序文件中制定()。

A.不合格品控制程序

B.服务过程控制程序

C.生产过程控制程序

D.监督过程控制程序

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