A.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况
B.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性
C.客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况,以及对相关产品风险的控制情况
E.当期理财计划的收益分配和终止情况
A.就有关业务方案与中国银行业监督管理委员会或其派出机构进行会谈
B.向中国银行业监督管理委员会或其派出机构分析说明相关业务资源配备的情况
C.向中国银行业监督管理委员会或其派出机构说明对主要风险的认识和相应的管理措施
D.根据中国银行业监督管理委员会或其派出机构的意见对有关业务方案进行修改
E.就有关业务方案与中国人民银行相关部门进行会谈
以下不属于中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查的事项是()。
A.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等
B.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况
C.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况,以及对相关产品风险的控制情况
D.当期推出的理财计划简介,理财计划的相关合同、内部法律审查意见、管理模式(包括会计核算和税务处理方式等)、销售预测及当期销售和投资情况
商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,()可以对该银行实行接管。
A.中国人民银行
B.中国银行业监督管理委员会
C.政策性银行
D.财政部
下列()不属于中国银行业监督管理委员会的职责。
A.对商业银行进行非现场监管
B.处理银行业突发事件
C.发布银行业管理规章
D.监督管理银行间外汇市场
A.中资商业银行(不包括城市商业银行和农村商业银行)
B.城市商业银行
C.农村商业银行
D.外资独资银行
A.有商业银行负责人签署的申请书
B. 拟申请业务介绍
C. 业务实施方案
D. 商业银行内部相关部门的审核意见
E. 中国银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料