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[判断题]

对于《申请书》填报不合规的个人,待其准确修改购汇申报信息后,银行方可为其办理非柜台渠道的购汇业务()

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第1题
下列个人理财顾问服务的风险提示不合规的是()。A.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户

下列个人理财顾问服务的风险提示不合规的是()。

A.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析,都应包含相应的风险提示内容

B.商业银行充分、准确地向客户进行风险提示,并确保客户能正确理解风险揭示的内容

C.商业银行通过理财服务销售的其他产品,可以不进行风险提示

D.客户需要抄录“本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓了本产品风险,愿意承担相关风险”,并在提示栏里签名

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第2题
下列个人理财顾问服务的风险提示不合规的是()。A.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户投

下列个人理财顾问服务的风险提示不合规的是()。

A.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析,都应包含相应的风险提示内容

B.商业银行充分、准确地向客户进行风险提示,并确保客户能正确理解风险揭示的内容

C.商业银行通过理财服务销售的其他产品,可以不进行风险提示

D.客户需要抄录“本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓了本产品风险,愿意承担相关风险”,并在提示栏里签名

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第3题
人民银行分支机构发现(),应当通知银行及时更正。

A.账户资料不完整

B.账户资料不合规

C.账户管理系统录入信息错漏

D.因企业名称、统一社会信用代码、注册地地区代码填报错误而导致企业多头开立基本存款账户

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第4题
人民银行分支机构发现账户资料不完整、不合规,账户管理系统录入信息错漏,以及因企业名称、统一社会信用代码、注册地地区代码填报错误而导致企业多头开立基本存款账户的,应当通知银行及时更正。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
境内非银行机构和个人之间通过境内银行办理的外汇和部分人民币付款或收款,不应填报()。

A.《境内汇款申请书》

B.《境内付款/承兑通知书》

C.《境内收入申报单》

D.电汇凭证

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第6题
结算业务申请书(或个人结算业务申请书)必须记载下列事项(),对于收、付款人在银行开立存款账户的,必须记载其账号,欠缺记载的,银行不予受理。

A.表明“汇兑”的字样

B.无条件支付的委托

C.确定的金额

D.收款人名称、汇款人名称

E.汇入行名称、汇出行名称

F.委托日期、汇款人签章

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第7题
关于企业利用个人信息进行自动化决策的行为,下列选项中不合规的行为是()。

A.应当保证决策的透明度和结果公平、公正,不得对个人在交易条件上实行不合理的差别待遇

B.通过自动化决策方式向个人进行信息推送、商业营销,应当同时提供不针对其个人特征的选项,或者向个人提供便捷的拒绝方式

C.通过自动化决策方式作出对个人权益有重大影响的决定,个人有权要求企业予以说明,并有权拒绝企业仅通过自动化决策的方式作出决定

D.经由自动化决策方式向个人进行信息推送、商业营销,故意设置个人难以或者无法拒绝的模式

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第8题
关于企业利用个人信息进行自动化决策的行为,下列哪一选项中的行为不合规?( )

A.应当保证决策的透明度和结果公平、公正,不得对个人在交易条件上实行不合理的差别待遇

B.通过自动化决策方式向个人进行信息推送、商业营销,应当同时提供不针对其个人特征的选项,或者向个人提供便捷的拒绝方式

C.通过自动化决策方式作出对个人权益有重大影响的决定,个人有权要求企业予以说明,并有权拒绝企业仅通过自动化决策的方式作出决定

D.经由自动化决策方式向个人进行信息推送、商业营销,故意设置个人难以或者无法拒绝的模式

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第9题
关于企业利用个人信息进行自动化决策的行为,以下选项中不合规的行为是()。

A.应当保证决策的透明度和结果公平、公正,不得对个人在交易条件上实行不合理的差别待遇

B.通过自动化决策方式向个人进行信息推送、商业营销,应当同时提供不针对其个人特征的选项,或者向个人提供便捷的拒绝方式

C.通过自动化决策方式作出对个人权益有重大影响的决定,个人有权要求企业予以说明,并有权拒绝企业仅通过自动化决策的方式作出决定

D.经由自动化决策方式向个人进行信息推送、商业营销,故意设置个人难以或者无法拒绝的模式

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第10题
个人汽车贷款审查和审批环节的主要风险点不包括()。A.出现内外勾结骗取银行信贷资金B.业务不合规C

个人汽车贷款审查和审批环节的主要风险点不包括()。

A.出现内外勾结骗取银行信贷资金

B.业务不合规

C.贷款超授权发放

D.逾期贷款催收不力

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