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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证

券法律制度规定的是()。

A.注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第1题
可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括()。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

E.中国人民银行

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第2题
可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询公司

D.专业基金销售机构

E.保险公司

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第3题
可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询公司

D.专业基金销售机构

E.银监会规定的其他机构

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第4题
某证券公司准备申请保荐机构资格,其应当具备的条件包括()。

A.从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

B.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第5题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.专业基金销售机构

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.商业银行

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第6题
目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币(),净资本不低于人民币()。A.1亿元,5000万

证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币(),净资本不低于人民币()。

A.1亿元,5000万元

B.5000万元,1亿元

C.1亿元,5亿元

D.5亿元,10亿元

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第8题
根据证券法律制度的规定,上市公司在股票暂停上市事由消除后,申请恢复上市的,应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中,正确的是()。

A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请

B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请

C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐,向中国证监会提出恢复上市申请

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第9题
下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有()。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.3年以上会计业务经历

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

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第10题
证券公司在全国股份转让系统开展相关业务之前,应当向()申请备案,成为主办券商。

A.中国证监会

B.全国股份转让系统公司

C.中证机构间报价系统股份有限公司

D.中国证券业协会

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