题目内容
（请给出正确答案）
A.立刻制定缓和计划，确保未来的文档都是正确的
B.在监管报告和数据保留规定内尽可能的研究问题，制定和实施有效的缓和计划，纠正所有错误报告，并且以自我披露的方式提交给监管机构
C.在监管报告和数据保留规定内尽可能的研究问题，制定和实施有效的缓和计划，纠正所有错误报告，并且进行备案以防错误报告被质询
D.在下一次政策和流程更新中制定缓和计划，并且确定缓和计划的实施不得晚于发现缺陷后两年
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更多“在一个独立调查中，在监管报告系统发现了一个缺陷。结果，大量的…”相关的问题
A.客户尽职调查档案信息
B.识别异常活动的监测系统参数
C.账户的签名卡
D.异常活动发生期间的交易记录
A.在减去现有库存量和预计入库量之前，对一个子项的独立需求和非独立需求的总和
B.用户通过模拟众多的预测技术的效果，从而选出最有效的预测技术的系统
C.根据对一个公司产品需求相关的外部指标所进行的预测
D.在一系列迭代的调查过程中把专家的意见结合起来，从而得到专家意见的收敛结果
A.反洗钱培训
B.洗钱风险评估
C.反洗钱政策
D.反洗钱合规员工
A.高级管理层应该了解交易账户中按模型计值的项目，并认识到在风险报告或经营业绩报告中，按模型计值所产生的不确定性及其影响程度
B.在可能的范围内，市场参数应该是可以找到来源的，并与市场价格的变化相一致
C.在可能的情况下，应该使用对某种产品通用的计值方法
D.如果是银行自身开发的模型，模型应该建立在适当的假定基础上，并请独立、合格的外部机构对模型进行评价
E.应该有正式的变化控制程序和模型的备份，并定期用于对计值情况进行测试
A.高级管理层应该了解交易账户中按模型计值的项目，并认识到在风险报告或经营业绩报告中，按模型计值所产生的不确定性及其影响程度
B.在可能的范围内，市场参数应该是可以找到来源的，并与市场价格的变化相一致
C.在可能的情况下，应该使用对某种产品通用的计值方法
D.如果是银行自身开发的模型，模型应该建立在适当的假定基础上，并请独立、合格的外部机构对模型进行评价
E.应该有正式的变化控制程序和模型的备份，并定期用于对计值情况进行测试
A.依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，包括客户风险等级信息、受益所有人身份识别工作信息、数据或者资料等
B.依法向监管报送的交易报告情况，如可疑交易报告、大额交易报告等信息
C.依法监测、分析、报告可疑交易，开展名单监控等情况信息
D.司法冻结、司法查询以及配合监管机构反洗钱调查等信息
E.涉及恐怖活动资产冻结措施有关信息
F.反洗钱系统及涉敏风险管理系统监测标准、监测措施等信息
A.内部数据系统发生重大变更
B.中国人民银行提出监管要求
C.中国人民银行分支机构提出监管要求
D.组织架构发生重大变更
下列选项中，()是以项目为一独立系统进行设置的，它将项目建设所需的总投资作为计算基础，反映项目在整个计算期(包括建设期和生产经营期)内现金的流入和流出。
A．财务计划现金流量表
B．投资各方现金流量表
C．项目资本金现金流量表
D．项目投资现金流量表
A.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制
D.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
