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[多选题]

因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让(),新增有限售条件的股份计入()可转让股份的计算基数。

A.25%

B.20%

C.次年

D.当年

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第1题
根据规定,下列不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是()。

A.发行对象不超过10名

B.募集资金使用符合法律规定

C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,自本次发行结束之日起,36个月内不得转让

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第2题
(20n年)下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

A.某次发行的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让

B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

D.除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

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第3题
上市公司非公开发行股票,应当符合的规定有()。

A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价

B.本次发行的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让

C.控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让

D.募集资金使用符合有关规定

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第4题
上市公司非公开发行股票,应当符合的规定有()。

A.发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%

B.本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

C.控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让

D.募集资金使用符合有关规定

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第5题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。

A.股份有限公司非公开发行股票

B.上市公司发行可转换公司债券

C.上市公司公开发行新股

D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的

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第6题
在发行时明确一定期限限售期的股票,不包括下列(),参考流通受限股票的估值指引进行估值。

A.非公开发行的股票

B.首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份

C.通过大宗交易取得的带限售期的股票

D.公开增发新股

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第7题
下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。

A.特定的发行对象不超过10名

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让

D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让

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第8题
根据证券法律制度的规定,下列有关代销制度的表述中,正确的是()。

A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的,应当采用代销方式

B.证券的代销期限最长不得超过60天

C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的,为发行失败

D.公募基金份额的发售,应当委托证券公司代销

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第9题
非公开发行的证券,可以在()进行转让?

A.证券交易所

B.国务院批准的其他全国性交易场所

C.按照国务院规定设立的区域性股权市场

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第10题
上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构
核准。 ()

A.正确

B.错误

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第11题
在战略投资的管理中,投资者不得进行证券买卖(B股除外)的情形包括()等。

A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售

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