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[多选题]

依据《证券法》的规定,证券交易所具有()职能。

A.为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,井按交易日制作证券市场行情表,予以公布

B.依照法律、行政法规的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务

C.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施

D.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市

E.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行批准

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第1题
根据我国《证券法》的规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用()。A 拍卖方式B 公开的集中交易

根据我国《证券法》的规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用()。

A 拍卖方式

B 公开的集中交易方式

C 公开的集中竞价交易方式

D 公开的集中交易方式或者证券监督管理机构批准的其他方式

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第2题
依《证券法》规定,对全国证券市场实行集中统一监督管理的机构是()。A 国务院证券监督管理机构B

依《证券法》规定,对全国证券市场实行集中统一监督管理的机构是()。

A 国务院证券监督管理机构

B 沪深证券交易所

C 证券业协会

D 证券服务机构

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第3题
依《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。A 国务院证券监督管理机构B 证

依《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。

A 国务院证券监督管理机构

B 证券交易所

C 发行人与证券交易所协商

D 发行人与承销的证券公司协商

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第4题
根据《证券法》的规定,上市公司下列情形中,不属于由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形是()。A

根据《证券法》的规定,上市公司下列情形中,不属于由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形是()。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近两年连续亏损

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第5题
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不符合证券交易所决定暂停其股票上市交易条件的是()。A

根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不符合证券交易所决定暂停其股票上市交易条件的是()。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近两年连续亏损

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第6题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。A.设立证券公司要求主

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。

A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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第7题
根据《证券法》规定,股份有限公司的股票上市交易申请,经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后,该公司应当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中,属于上述应予公告的事项有()。

A.股票获准在证券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额

C.公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况

D.公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况

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第8题
某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票,2009年5月1日时达到了5%,根据《证券法》的规定,下列有关该情况的说法中,正确的有()。

A.该公司应该在2009年5月1日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告

B.该公司应该在2009年5月1日起2日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告

C.在法定报告和公告的期限内,该公司不得销售该上市公司的股票,但可以继续购买该上市公司的股票

D.在法定报告和公告的期限内,该公司不得再行买卖该上市公司的股票

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第9题
根据《证券法》及有关规定,上市公司发生的下列事项中,证券交易所可以决定暂停公司股票上市的有()。

A.公司对财务会计报告做虚假记载

B.公司发生重大诉讼

C.公司有重大违法行为

D.公司最近3年连续亏损

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第10题
根据《证券法》,公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所转让。()
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