A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券
D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格
E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理
B.注册资本不低于2亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度
D.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
E.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
赔偿损失责任的构成要件不包括()。
A.一方有违约行为
B.另一方受有损害,包括所受损害和所失利益
C.双方都有所损害
D.违约行为与损害后果之间有因果关系
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。()
A.正确
B.错误
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为,属于欺诈客户的行为。 ()
A.正确
B.错误
A.若客户委托的证券买卖没有成交,则不保存其委托记录
B.某证券公司为了吸引客户,承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C.接受投资人李老太太的全权委托
D.从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托,买卖股票
证券公司办理经纪业务时,下列()种行为被法律禁止。
A.为客户分立证券和资金账户
B.接受客户证券买卖的全权委托
C.为客户咨询证券类种
D.将客户的委托记录按规定保存