首页 > 财会类考试> 银行业专业人员(中级)
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[单选题]

商业银行内部控制评价应从()等方面进行。

A.充分性

B.合规性

C.有效性

D.适宜性

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第1题
应从()等方面对国家经济安全影响进行分析评价。

A.产业技术安全

B.资源供应安全

C.资本控制安全

D.产业成长安全

E.资源环境安全

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第2题
重大项目对国家经济安全的影响应从()等方面进行分析评价。

A.产业技术安全

B. 资源供应安全

C. 资本控制安全

D. 产业成长安全

E. 资源环境安全

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第3题
商业银行应从()等方面,进一步加强磁条交易风险控制。

A.交易渠道

B.刷卡频次

C.交易地区

D.单笔交易金额和日累计交易金额

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第4题
()是商业银行对风险的类型、性质和程度进行系统详细的分析后,从内部组织管理、业务经营活动等方面

是商业银行对风险的类型、性质和程度进行系统详细的分析后,从内部组织管理、业务经营活动等方面采取措施来控制、转移或化解风险,使风险预警信号回到正常范围。

A.准确性处置

B.预控性处置

C.全面性处置

D.适度性处置

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第5题
对资本控制安全的评价不应从()方面进行。A.项目涉及的产业链各环节中,对关键产业资本的控制能力,

对资本控制安全的评价不应从()方面进行。

A.项目涉及的产业链各环节中,对关键产业资本的控制能力,在关键环节重视对外资等其他资本的依赖程度

B.外资以并购等方式控制我国战略性产业的项目,分析外资进入的产业风险

C.分析由于外资的聚积和扩张可能导致的垄断、产生不正当竞争等风险

D.项目的投资方案通过利用国外的资本、市场、技术和人才提升我国相关企业竞争力等方面的效果

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第6题
中小金融机构案件防控长效机制建设应从公司治理、责任追究、()、应急处置、信息披露、协调联动等方面着手,提升案件防控水平。

A.内部控制

B.内部监督

C.人员管理

D.技术防范

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第7题
“商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标,通过制定并实施系统化的政策、程序和方案,对
风险进行有效识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制。”的定义取自()。

A.《内部控制——整合框架》

B.《有效银行监管的核心原则》

C.《商业银行内部控制评价试行办法》

D.《银行内部控制系统的框架》

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第8题
根据《商业银行商业银行内部控制指引的通知》,下列关于内部控制评价的表述,错误的是()。

A.商业银行应当强化内部控制评价结果运用,可将评价结果与被评价机构的绩效考核和授权等挂钩,并作为被评价机构领导班子考核的重要依据

B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级,并明确相应的纠正措施和方案

C.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况,于每月9月底前,报送属地银行业监督管理机构

D.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次

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第9题
商业银行应当强化内部控制评价结果运用,内部控制评价结果可以与被评价机构的()挂钩。

A.绩效考评

B.授权

C.领导班子

D.预算

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第10题
商业银行的内部控制包括()。

A.内部控制目标

B.风险识别与评估

C.内部控制措施

D.信息交流与反馈

E.监督评价与纠正

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