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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在对异常交易进行分析时，客户身份信息方面，主要考量在尽职调查中是否存在哪些情形？（）

A.无法确认投保人、被保险人、受益人的身份

B.无法确认投保人、被保险人、受益人之间的关系

C.客户提供的信息存在疑点或不合理现象

D.客户提供的证明文件存在疑点或不合理现象

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更多“在对异常交易进行分析时，客户身份信息方面，主要考量在尽职调查…”相关的问题

第1题

【选择题】客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应（）。

A.保护商业秘密

B.保护个人隐私

C.妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息

D.妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

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第2题

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机

构应当（）

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第3题

金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。（)

金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。()

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第4题

根据规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（)。

A.一年

B.二年

C.三年

D.五年

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第5题

客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（)年。

A、3

B、5

C、10

D、15

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第6题

金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。

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第7题

客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易，不得为客

户开立__________账户。

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第8题

判断洗钱行为的直观标准是（）。 A.客户表情B.客户身份C.交易目的D.

判断洗钱行为的直观标准是（）。

A.客户表情

B.客户身份

C.交易目的

D.可疑大额交易

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第9题

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务（）。

A.建立内部反洗钱机制及工作流程

B.及时报告大额和可疑交易

C.建立客户身份资料和交易记录

D.协助反洗钱调查

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第10题

商业银行在对理财产品的销售质量进行调查时，内部调查监督人员应当亲自或委托适当的人员，以客户身

份进行调查。（）

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第11题

在对区域市场的经营状况进行量化分析时，其中对进货、回款和应收情况的分析，属于：（)A客户分析B毛

在对区域市场的经营状况进行量化分析时，其中对进货、回款和应收情况的分析，属于：()

A客户分析

B毛利率分析

C现金流量分析

D费用分析

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