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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券法》,下列关于证券公开发行的说法,正确的是()。

A.单位和个人经报备,可以公开发行证券

B.向特定对象发行证券的,为公开发行

C.向特定对象发行证券累计超过200人,为公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

D.非公开发行证券,可以采用广告的方式

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第1题
【多选题】下列选项中关于公司资本制度的说法正确的是()。

A.公司资本不得任意变更

B.股票发行价格不得高于票面金额

C.非货币出资不得高估评价

D.《公司法》允许公司资本的分批缴纳

E.股票发行价格不得低于票面金额

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第2题
【单选题】关于中央银行定向票据,下列说法不正确的是()。

A.中央银行定向票据是中国人民银行向特定的银行发售的央行票据,该银行必须认购

B.中央银行定向票据是中国人民银行的一种市场化的货币政策工具

C.发行中央银行定向票据可使中央银行有针对性地回笼银行资金

D.中央银行定向票据被用以控制某些银行贷款扩张的规模

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第3题
【选择题】个人投资新三板的条件在经济能力和投资经验上有限制,以下说法正确的有()。

A.需要2年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景

B.需要3年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景

C.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外

D.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在100万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外

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第4题
【多选题】《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A.未经客户委托.擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入.诱使客户进行不必要的证券买卖

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第5题
中国单位或者个人在国内申请专利和办理其他专利事务的,可以委托依法设立的()代理机构办理。

A.保险

B.证券

C.专利

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第6题
【多选题】下列属于国家开发银行经营和办理的业务是()。

A.向国内金融机构发行债券和社会发行财政担保建设债券

B.管理和运用国家核拨的预算内经营性建设基金和贴息资金

C.办理对外承包工程和境外投资类贷款

D.办理与本行相关的资信调查、咨询、评估、见证业务

E.转贷外国政府和金融机构提供的贷款

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第7题
【多选题】新股申购类信托理财产品中,有权提前终止的关系人有()。

A.受托人

B.发行理财产品的银行

C.投资者

D.投资对象

E.中国银监会

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第8题
【选择题】机关、单位对所产生的国家秘密事项,解密之后需要公开的,应当依照()进行保密审查。

A.解密公开程序

B.对外公开程序

C.信息公开程序

D.新闻发布程序

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第9题
【多选题】在金融市场上,商业银行可以通过以下()途径了解借款企业的信用状况。

A.企业管理水平

B.信用评级机构对企业的评级

C.企业发行债券的利率

D.上市公司的股票价格及市盈率等指标

E.信用评级机构对企业所发行债券的评级

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第10题
【单选题】对于基金的赎回业务,注册登记人对份额明细的处理原则为()。

A.“未知价”

B.“金额认购、面额发行”

C.“面额认购、金额发行”

D.“先进先出”

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第11题
【多选题】关于证券风险的比较,下列说法正确的有()。

A.通常而言,普通股股票的风险要比债券的高

B.持有现金就不会承担任何风险

C.期权的风险高于其标的资产的风险

D.金融期货的风险要高于其标的资产的风险

E.政府债券不存在信用风险

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