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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。
A.投资分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
B.投资分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
C.投资分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D.投资分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
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A.投资分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
B.投资分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
C.投资分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D.投资分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
C.投资者教育没有固定模式
D.不存在广泛适用的投资者教育计划
A.定期准备理财计划中各投资工具的财务报表,市场表现情况及相关材料给客户
B.注重加强对客户的感情投资,在常规的金融维护之外,关注并随时解决客户在日常生活中遇到的困难
C.上门取单、送单,提供咨询维护,协助客户进行资金安排,推销金融产品,收集和反馈各种信息
D.在开展传统业务的基础上,注意研究客户需求,为客户提供各种代理收付、结算汇兑、证券买卖、保险箱等业务
A.关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知
B.关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知
C.全国银行间债券市场债券交易管理办法
D.证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引
A.关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知
B.关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知
C.全国银行间债券市场债券交易管理办法
D.证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引
A.坚持政府指导、协会运作、面向会员
B. 培养胜任国际工程咨询业务的咨询工程师
C. 推动我国工程咨询业走向国际
D. 坚持遵循国际惯例与中国实际相结合
E. 坚持理论知识与案例实践相结合
下列哪项不属于超值维护的内容?()
A.定期准备理财计划中各投资工具的财务报表,市场表现情况及相关材料给客户
B.注重加强对客户的感情投资,在常规的金融维护之外,关注并随时解决客户在日常生活中遇到的困难
C.上门取单、送单,提供咨询维护,协助客户进行资金安排,推销金融产品,收集和反馈各种信息
D.在开展传统业务的基础上,注意研究客户需求,为客户提供各种代理收付、结算汇兑、证券买卖、保险箱等业务
A.证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
B.证券投资顾问业务按照约定,可以辅助客户做出投资决策,并直接获取经济利
C.证券投资咨询可以接受投资人委托,提供有偿证券投资咨询服务
D.证券投资咨询业务中可以与投资人约定分享投资收益、分担投资损失