首页 > 财会类考试> 投资分析师(CIIA)
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。

A.投资分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

B.投资分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

C.投资分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合

D.投资分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

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第1题
证券公司开展与以下哪些业务相关的投资者权益保护工作,适用《证券公司投资者权益保护工作规范》?()

A.证券经纪

B.资产管理

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D.融资融券

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第2题
关于投资者教育的基本原则,以下表述错误的是()。

A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节

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第3题
【单选题】下列哪项不属于超值维护的内容?()

A.定期准备理财计划中各投资工具的财务报表,市场表现情况及相关材料给客户

B.注重加强对客户的感情投资,在常规的金融维护之外,关注并随时解决客户在日常生活中遇到的困难

C.上门取单、送单,提供咨询维护,协助客户进行资金安排,推销金融产品,收集和反馈各种信息

D.在开展传统业务的基础上,注意研究客户需求,为客户提供各种代理收付、结算汇兑、证券买卖、保险箱等业务

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第4题
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A.9次

B.10次

C.11次

D.12次

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第5题
“302号文”是指()。

A.关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知

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D.证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引

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第6题
“89号文”是指()。

A.关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知

B.关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知

C.全国银行间债券市场债券交易管理办法

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第7题
开展FIDIC工程师培训和认证的原则包括()。

A.坚持政府指导、协会运作、面向会员

B. 培养胜任国际工程咨询业务的咨询工程师

C. 推动我国工程咨询业走向国际

D. 坚持遵循国际惯例与中国实际相结合

E. 坚持理论知识与案例实践相结合

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第8题
下列哪项不属于超值维护的内容?()A.定期准备理财计划中各投资工具的财务报表,市场表现情况及相

下列哪项不属于超值维护的内容?()

A.定期准备理财计划中各投资工具的财务报表,市场表现情况及相关材料给客户

B.注重加强对客户的感情投资,在常规的金融维护之外,关注并随时解决客户在日常生活中遇到的困难

C.上门取单、送单,提供咨询维护,协助客户进行资金安排,推销金融产品,收集和反馈各种信息

D.在开展传统业务的基础上,注意研究客户需求,为客户提供各种代理收付、结算汇兑、证券买卖、保险箱等业务

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第9题
下列有关证券投资咨询业务的说法,错误的是()。

A.证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

B.证券投资顾问业务按照约定,可以辅助客户做出投资决策,并直接获取经济利

C.证券投资咨询可以接受投资人委托,提供有偿证券投资咨询服务

D.证券投资咨询业务中可以与投资人约定分享投资收益、分担投资损失

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第10题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得()的业务许可。

A.人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券公司

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