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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是()。

A.全国股转系统对挂牌公司实行自律监管

B.能够通过自律、市场、公司自治解决的事,行政力量原则上不介入

C.行政监管和自律监管可以相互替代

D.证监会应当严格执法,对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施,实施行政处罚

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第1题
关于投资者保护工作,以下说法错误的是()。

A.投资者保护是自律管理机构的一项常规性工作

B.投资者保护是监管机构的一项重要工作

C.广泛开展投资者保护工作,是基金市场基础建设的重要内容

D.投资者保护的首要目的是使投资者实现最大收益

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第2题
根据《保险代理人监管规定》以下关于个人保险代理人、保险代理机构从业人员的说法,错误的是()。

A.保险公司、保险代理机构可以委托保险中介行业自律组织或者其他机构组织培训

B.保险公司应当委托品行良好的个人保险代理人,保险代理机构应当聘任品行良好的保险代理机构从业人员

C.根据市场化经营原则,保险代理机构自主聘任从业人员,不受监管机构限制

D.保险代理机构从业人员应当具有从事保险代理业务所需的专业能力

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第3题
证券自律监管的依据是法律法规、行政规章的规定,证券监管规则,行业协会章程及自律监管委员主体与会员(或市场参与人)订立的契约等。()
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第4题
自律监管和行政监管的区别表现在下列()方面。

A.监管主体性质不同

B.监管依据不同

C.自律监管措施、纪律处分与行政处罚不同

D.以上皆有

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第5题
下列关于证券监管的说法,错误的是()。

A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制,实施跨境监管

B.中国证监会的核心职责为“两维护,一促进”

C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机构不属于该体系

D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个,保护投资者利益;保证证券市场的公平;效率和透明;降低系统性风险

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第6题
目前我国香港地区房地产经纪行业管理主要采取的模式是()。A.行业自治模式B.行政监管模式C.计划审

目前我国香港地区房地产经纪行业管理主要采取的模式是()。

A.行业自治模式

B.行政监管模式

C.计划审批模式

D.行政监管与行业自律结合模式

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第7题
关于提升行业自治水平,下列哪一说法是错误的()。

A.推动行业协会商会建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则,规范会员行为

B.鼓励行业协会商会参与制定国家标准,制定发布行业产品和服务标准

C.发挥行业协会商会在权益保护、纠纷处理、行业信用建设和信用监管等方面的作用,支持行业协会商会开展或参与公益诉讼、专业调解工作

D.规范行业协会商会收费、评奖、认证等行为

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第8题
关于安全生产工作的机制,表述错误的是().

A.政府监管

B.生产经营单位参与

C.行业自律

D.社会监督

E.员工参与

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第9题
证券自律组织对监管对象的违规行为采取自律监管措施、纪律处分;行政机关及其派出机构对行政违法行为采取行政处罚。()
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第10题
美国的信用监管体系呈“双级双头”的架构,对征信市场的监管以行业自律为主,行政监管为辅。()
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