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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动?

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第1题
按照《办法》规定,7月1日起,向普通投资者销售产品或者提供服务告知下列哪些信息时,应当将向普通投资者进行相关告知、警示的全过程进行录音录像?()

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

E.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

F.定期对每名投资者提出的适当性匹配意见

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第2题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能直接导致本金亏损的事项。()
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第3题
《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。()
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第4题
以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主
以下行为正确的是____。

A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务,并口头承诺自行承担责任的,经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。

B.经营机构在销售产品、提供服务前,可以从规定话术或说明材料中,选择重要内容告知客户

C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前,应当告知客户适当性匹配意见

D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项

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第5题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,可以不告知因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项。()
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第6题
投资者购买产品或者接受服务,按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实、准确、完整;不按照规定提供信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,投资者应依法承担相应法律责任,经营机构应当()向其销售产品或者提供服务。

A.可以

B.拒绝

C.签署不适当确认书后可以

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第7题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应告知的信息不包括()。

A.限制销售对象权利行使期限的限制内容

B.可能直接导致本金亏损的事项

C.可能直接产生的预期收益率

D.因经营机构的业务变化,影响客户判断的重要事由

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第8题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的()。Ⅰ、收入来源和数额、资产、债务等财务状况Ⅱ、投资相关的学习、工作经历及投资经验Ⅲ、投资期限、品种、期望收益等投资目标Ⅳ、诚信记录

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
某公司依法取得《网络文化经营许可证》,在经营过程中,通过互联网向用户提供网络动漫产品,部分网

络动漫作品含有宣扬淫秽、赌博内容,上网用户需支付费用购买点数方可进行浏览。下列说法正确的是()。

A.由县级以上人民政府文化和旅游主管部门或者文化市场综合执法机构责令停事止提供,没收违法所得,并处10000元以上30000元以下罚款

B.构成犯罪的,依法追究刑事责任

C.涉嫌经营性互联网文化单位提供含有《互网文化管理暂行规定》第十六条条禁止内容的互联网文化产品

D.情节严重的,责令停业整顿直至吊销《网络文化经营许可证》

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第10题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括()。

A.制定专门的工作程序

B.追加了解相关信息

C.告知特别的风险点

D.给予普通投资者更多的考虑时间

E.增加回访频次等

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