首页 > 财会类考试> 特许金融分析师(CFA)
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

李元簇是一名中国注册金融分析师,正在审查一家大型诉讼咨询公司RBP的公司治理文 件。李元簇期望在RBP的道德守则中看到哪类信息?()

A.在各种情景下员工应采取的特定行为

B.对内幕人士可能损害股东利益的各种特权行为的描述

C.用通俗易懂的语言介绍正直、信任和诚实等基本问题

D.围绕正直、信任和诚实等问题的有关具体问题的法律描述

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第1题
刘海儿是一名中国注册金融分析师,也是一名美国公民,在 N 城注册和营运一家小型事务所。金达是一家总部设在美国的投资管理公司,刘海儿工作的事务所属于这家公司。 N 城的法律规定,在N 城注册和工作的投资顾问不能购买其雇主是做市商公司的证券。但刘海儿认为,她在购买此类投资产品时可以避开这一限制,因为她是为一家美国投资管理公司工作的美国公民,而美国证券法允许在适当披露的情况下购买此类证券。于是刘海儿购进了这种证券,并按公司政策要求及时批露了持股情况。如果刘海儿所在公司是做市商,在适度的披露情况下,刘海儿的购买行为()

A.没有违反《执业操作准则》

B.《执业操作守则与准则》未规定此类状况

C.违反了《执业操作准则》

D.违反了美国法律

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第2题
CBA的中文名称是()。A.中国银行业协会B.中国银行协会C.中国银行业公会D.注册银行分析师

CBA的中文名称是()。

A.中国银行业协会

B.中国银行协会

C.中国银行业公会

D.注册银行分析师

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第3题
CBA的中文名称是()。

A.中国银行业协会

B.中国银行协会

C.中国银行业公会

D.注册银行分析师

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第4题
民警李某、何某在巡逻中发现几名嫌疑人正在殴打一名妇女,这时李某、何某可以使用()。

A.警棍

B.微型冲锋枪

C.特种防暴枪

D.手枪

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第5题
李某是一名证券经纪人,2020年全年取得不含增值税的佣金收入240000元,缴纳附加税费合计为864元。办理年度综合所得汇算清缴时,全年佣金收入计入综合所得的金额为()元。

A.143136

B.145200

C.162200

D.171936

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第6题
孙某是某市政府一名工作人员,因想到外地发展,近日向有关机关提出辞职请求。根据《公务员法》,下列哪些情况下,孙某不得辞职?()

A.未满国家规定的最低服务年限

B. 在涉及国家秘密等特殊职位任职或离开该职位不满脱密期限

C. 重要公务尚未处理完毕,且须由本人继续处理

D. 正在接受审计、纪律审查,或涉嫌犯罪,司法程序尚未终结

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第7题
某县工商局在执法检查时发现餐饮店无工商营业执照,即派一名执法人员对该餐饮店店主李某进行调

某县工商局在执法检查时发现餐饮店无工商营业执照,即派一名执法人员对该餐饮店店主李某进行调查并进行询问,该执法人员出门时走的急忘记携带执法证件。李某以开店仓促、工商营业执照正在办理尚未下发为由提出辩解,但执法人员未予理睬,当场作出罚款5000元的决定。

1.李某哪些权利受到侵犯()

A.申请回避权

B.正常经营权

C.陈述权

D.申辩权

2.根据本案的介绍,工商局执法人员的下列哪些行为是错误的()

A.由1名执法人员进行调查

B.不听当事人陈述和申辩

C.当场作出罚款5000元的决定

D.不出示执法证件

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第8题
居民个人李某为一名远洋船员,2021年在船航行时间累计220天。李某2021年全年工资合计23万元,每月李某负担的三险一金合计为1800元,不考虑其他扣除项目,2021年李某应缴纳个人所得税()元。

A.1002

B.4900

C.6380

D.12760

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第9题
王某正在盗窃财物时,被李某发现,李某对王某说:“交出30000 元钱,否则告发你。”王某被迫交给李某 30000 元钱。李某的行为构成()。

A.抢劫罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.盗窃罪共犯

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第10题
关于马德里国际商标注册,下列哪些说法是正确的?()

A.以中国为原属国申请商标国际注册的可以直接向世界知识产权组织国际局申请办理

B.未按规定填写的商标国际注册申请书,商标局不予受理

C.中国商标局对国内企业提交的国际注册申请进行形式审查和实质审查

D.商标国际注册的有效期为10年,自国际注册之日起计算

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