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[多选题]

以下属于关联套利行为的是()

A.违反股权管理规定

B.违反并表管理规定

C.规避流动性风险指标

D.违反行业调控

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第1题
以下属于规避监管政策违规套利行为的有()

A.规避信用风险指标

B.违反宏观调控政策套利

C.违反风险管理政策套利

D.增加企业融资成本套利

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第2题
下列行为中,属于《财政违法行为处罚处分条例》规定的违反国家有关投资建设项目规定的行为的有()

A.截留、挪用国家建设资金

B.以虚报、冒领、关联交易等手段骗取国家建设资金

C.违反规定超概算投资

D.虚列投资完成额

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第3题
根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》,网下投资者应对以下哪些内容进行合规审查()

A.网下投资者是否与项目发行人存在相关规则规定的关联关系

B.网下投资者是否与主承销商存在相关规则规定的关联关系

C.报价与申购行为是否违反本规则规定

D.报价与申购行为是否违反公司内部制度要求

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第4题
以下哪些行为违反适当性管理规定?()

A.向客户销售高于其风险承受能力的基金

B.为不符合条件的客户开通股转系统交易权限

C.替客户进行风险承受能力测评

D.把港股通业务权限开通的知识测试答案发给客户

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第5题
《企业国有资产法》规定,国家出资企业的董事、监事、高级管理人员有下列哪些行为,造成国有资产损失的,依法承担赔偿责任;属于国家工作人员的,并依法给予处分():

A.利用职权收受贿赂或者取得其他非法收入和不当利益的。

B.侵占、挪用企业资产的。

C.在企业改制、财产转让等过程中,违反法律、行政法规和公平交易规则,将企业财产低价转让、抵价折股的。

D.违反本法规定与本企业进行交易的。

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第6题
以下行为中属于我国根据《刑法》规定的“违反国家规定”的是()。

A.违反国务院的行政法规

B.违反三从四德

C.违反村规民约

D.违反县政府规定

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第7题
以下属于行政案件的分类是()。

A.依法不追究刑事责任的走私行为案件

B.违反海关监管规定的行为

C.违反法律、行政法规规定的由海关实施行政处罚的行为

D.以上全是

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第8题
以下属于信托公司股东可以实施的行为的是:()。

A.虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资

B.与信托公司依法开展关联交易

C.利用股东地位牟取不当利益

D.要求信托公司做出最低回报或分红承诺

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第9题
以下属于违反组织纪律行为的是()。

A.篡改伪造个人档案资料

B.侵犯党员表决权、选举权和被选举权

C.违反规定取得外国国籍

D.拒不执行上级党组织决定

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第10题
以下业务文书中,属于审计机关对被审计单位违反国家规定的财政财务收支行为作出处理处罚的是()。

A.审计报告

B.审计移送处理书

C.审计决定书

D.审计通知书

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