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[主观题]

对于机构投资者网下申购的新股,在首日上市后的(),才可以上市交易。A.1个月后B.2个月后C.3个月后D.

对于机构投资者网下申购的新股,在首日上市后的(),才可以上市交易。

A.1个月后

B.2个月后

C.3个月后

D.4个月后

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第1题
下列关于新股申购类理财产品面临的风险情况的说法,不正确的是()。A.只要我国新股发行上市存在供

下列关于新股申购类理财产品面临的风险情况的说法,不正确的是()。

A.只要我国新股发行上市存在供求不平衡的现象时,就会形成新股申购的无风险套利

B.若新股发行制度发生重要改革,或资金的供给情况等因素发生变化,新股申购产品就会面临系统性风险

C.对于网上申购的股份,在股票上市首日即可上市交易

D.对于机构投资者配售的网下申购部分要有3个月的锁定期,此时理财产品面临流动性风险

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第2题
根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定,下列关于公开发行股票申购程序的说法中,正确的有()。

A.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行

B.网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购

C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行

D.公开发行股票中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行

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第3题
根据证券法律制度的觇定,下列有关股票发行的表述中,正确的是()。

A.询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行,发行价格应当相同

B.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨

C.向询价对象配售的股票,在约定的期间内不得上市流通

D.在中小企业板、创业板上市并首次发行的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价

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第4题
下列关于新股申购类理财产品收益率的影响因素的说法,不正确的是()。 A.新股中签率与股本大小成正

下列关于新股申购类理财产品收益率的影响因素的说法,不正确的是()。

A.新股中签率与股本大小成正比

B.新股中签率与整个市场的申购资金规模成反比

C.上市首日涨幅与发行市盈率高低、股本大小成反比

D.上市首日涨幅与大盘走势成反比

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第5题
根据《新股发行指导意见》的规定,下列论述正确的有()。

A.网下网上申购参与对象应分开

B.单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的千分之二

C.单个投资者只能使用一个合格账户申购新股

D.对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购

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第6题
根据以下资料,回答下列各问题:国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通骰(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为l6亿股,发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元/股。根据保荐制的核心内容,在此次新股发行中,中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的()。

A.股票发行风险

B.连带责任

C.投资者角色

D.申购融资义务、

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第7题
在过往“核准制”制度要求下,新股打新政策的网下配售比例一般为()?网下申购门槛沪深两市各不低于()市值?

A.5%,500万

B.10%,1000万

C.20%,2000万

D.30%,3000万

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第8题
在“注册制”制度实施后,新股打新政策的网下配售比例一般为(),网下申购门槛沪深两市各不低于()市值?

A.30%—40%,3000万

B.40%-50%,4000万

C.50%-60%,5000万

D.65%-70%,6000万

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第9题
根据证券法律制度的规定,关于网上和网下同时发行的机制,下列表述不正确的是()。

A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝

C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价

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第10题
对中银新股增值理财计划2007年第一期C款产品的风险认识,以下表述不正确的是()
对中银新股增值理财计划2007年第一期C款产品的风险认识,以下表述不正确的是()

A.该产品是非保本浮动收益型产品,风险很大。

B.该产品有最低保底收益,风险很小。

C.该产品网下配售得到的新股有至少三个月的锁定期,面临一定的市场风险。但投资顾问会根据市场情况,选择网上申购还是网下配售,所以市场风险仍然较低。

D.该产品在一年内不能赎回,流动性风险较大。

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