A.未经授权、超越授权开展资金业务的
B.违规进行银行间市场代理交易的
C.拆出拆入、转移资金不进入汇总头寸,将资金非法拆借的
D.除市场因素影响,擅自变动或者变相改动资金交易成交利率、汇率、价格等要素的
E.交易人员、风险管理人员、资金管理人员、系统管理人员故意、合谋或串通违规,给单位造成严重财产损失或重大声誉风险的
对于外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人,在建立(或维持现有)业务关系前,须获得分行业务主管行领导的批准或授权后,才可办理业务,并需进一步深入了解客户财产和资金来源,在业务关系持续期间,提高交易监测的频率和强度。()
A.参加由学校和所在二级单位组织的实验室准入培训和考核,并获得《中山大学实验室安全考试合格证》
B.参加拟进入实验室组织的相关培训并取得该实验室核发的《实验室安全准入许可书》
C.以上两者都需要
D.由二级单位自行确定
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度