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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

银行业从业人员在办理资金交易业务时,正确的做法是:()

A.按时按规定完成资金、债券的交割

B.超范围进行有关业务操作

C.发布虚假信息伺机获利

D.以非正常价格进行现金交易

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第1题
银行业从业人员在办理资金交易业务中,不得有下列行为()。

A.以排挤竞争对手为目的,以非正常价格进行交易

B.违规、超范围进行有交易业务操作

C.在资金交易过程中,不按合同约定按时完成资金、债券的交割

D.以发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场,伺机获利

E.使用内幕交易、关联交易等手段

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第2题
银行业从业人员在办理资金业务中,下列行为违法的是()。

A.在资金交易过程中,不按照合同约定按时完成资金、债券的交割

B.发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场

C.在已经开展银行卡联网的地区安装具有排他性的P0S机

D.在债券投标过程中,恶意压低投标价格

E.以排挤竞争对手为目的,以非正常价格进行资金交易

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第3题
关于银行业从业人员业务合规的要求,以下说法正确的有()。

A.银行业从业人员应当遵守业务操作指引,遵循银行岗位职责划分和风险隔离的操作规程,确保客户交易的安全

B.银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,严格执行贷前调查、贷时审查和贷后检查等“三查”工作

C.银行业从业人员可以针对特定客户非公开销售优于其他同类客户的存款产品、贷款产品、基金产品、信托产品、理财产品

D.银行业从业人员在宣传、办理业务过程中,不得使用不正当竞争手段

E.银行业从业人员在离职时,可以根据需要带走自己名下的客户资料

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第4题
在下列做法中,违反了《银行业从业人员职业操守》中保护商业秘密与客户隐私的原则的是()。A.某银行工

在下列做法中,违反了《银行业从业人员职业操守》中保护商业秘密与客户隐私的原则的是()。

A.某银行工作人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票投资

B.某银行工作人员由于业务繁忙,将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理

C.某银行工作人员将其客户的贷款信息透露给另一名客户

D.某银行工作人员在办理企业贷款业务时,错误计算了贷款利率

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第5题
下列做法中,违反了《银行业从业人员职业操守=》中保护商业秘密与客户隐私的原则的是()。A.某银行工

下列做法中,违反了《银行业从业人员职业操守=》中保护商业秘密与客户隐私的原则的是()。

A.某银行工作人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票投资

B.某银行工作人员由于业务繁忙,将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理

C.某银行工作人员将其客户A的贷款信息透露给另一名客户B

D.某银行工作人员在办理企业贷款业务时,错误计算了贷款利率

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第6题
《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》要求依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。()
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第7题
《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》要求,严防信贷业务领域违法犯罪行为,要求()。

A.强化信贷纪律约束,聚焦受理与调查、抵质押物评估与核保、风险评价与审批、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制

B.防范高级管理人员强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为

C.防范从业人员与外部人员共谋利用空壳主体和虚假资料等骗取银行贷款

D.严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动

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第8题
银行业金融机构在开展供应链融资业务时,应对()和合理性进行尽职审核与专业判断。

A.交易真实性

B.合规性

C.外部风险事项

D.资金流向

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第9题
下列选项不符合有关法律法规关于银行业同业竞争规定的是()。 A. 银行业同业之间应当坚持公平、有

下列选项不符合有关法律法规关于银行业同业竞争规定的是()。

A. 银行业同业之间应当坚持公平、有序竞争原则

B. 在业务宣传、办理业务过程中,不得使用不正当竞争手段

C. 可以免费向客户提供国际市场银行产品信息

D. 银行业从业人员与同业人员接触时,不得以不正当手段刺探、窃取同业人员所在机构尚未公开的财务数据、重大战略决策和产品研发等重大内部信息或商业秘密

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第10题
银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息获取个人利益,但可
以基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。()

A.正确

B.错误

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