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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在我国,证券公司自营业务()。

A.必须与其他业务严格分离

B.资金的出入必须以公司的名义进行

C.必须通过专用的自营席位进行

D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立

E.必须与其他业务共同进行

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第1题
按照我国《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件,包括()。

A.注册资本最低限额为人民币2亿元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有健全的管理制度

E.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第2题
证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第3题
按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。

A.承销类证券公司

B.经纪类证券公司

C.自营类证券公司

D.综合类证券公司

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第4题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

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第5题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第6题
某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是 ()。A.证券投资咨询;证

某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是 ()。

A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务

B.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

C.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券自营

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第7题
某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定,该证券公司不可以同时经营的业务是()。A.证券自营;证券经

某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定,该证券公司不可以同时经营的业务是()。

A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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第8题
下列属于证券公司可以经营的业务的有()。’

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

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第9题
证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业
务之一的,其净资本不得低于人民币()亿元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()亿元。

A.2;3

B.1;5

C.1;2

D.3;10

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第10题
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,下列各项中该证券公司可以经营的业务是()。

A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询

B.证券自营、证券经纪、证券资产管理

C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理

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