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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

客户经理在开展跨境交易类对公客户准入尽职调查及制裁风险尽职调查时，应收集除（）以外的信息。

A.客户与本行建立业务关系的性质和目的

B.预期使用的产品和服务

C.制裁关联度

D.客户账户汇入汇出涉及哪些国家和地区

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第1题

柜面受理对公账户开立业务时，发现“多户一人”、“一号多人”的情况，客户无法出具说明的，由客户经理开展加强型尽职调查，判断客户身份及开户意愿正常后即可继续办理开户手续。（）此题为判断题(对，错)。

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第2题

各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查，同时加强对尽职调查表的内容

审核，对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的，()，确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性，积极主动地落实反洗钱工作要求。

A、退回客户经理重新进行尽职调查

B、直接上报依据前次尽职调查内容直接誊抄

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第3题

各分行会计运营部负责组织客户经理对企业客户进行身份识别与开户意愿核实，对企业银行结算账户持续开展尽职调查。（)

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第4题

经客户经理尽职调查后若发现账户存在异常情况，支持通过柜面“2A2BB客户级账户限制”交易手工增加“只收不付-信息缺失”限制类型，限制客户名下所有账户的借记交易。（)

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第5题

对公定期类存款按照权责发生制，每月计提利息，节假日照常，在当日存款交易全部结束后，按照监管规定及客户约定计提利息。（)

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第6题

营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第7题

对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高。（)

A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人

B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

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第8题

对公定期存款（不约转)到期日在节假日，且已与客户签订协议约定在节假日后第一个工作日支取并按定期利息计付节假日期间利息的情况，客户经理应通过优惠利率申请维护（)。

A.提前支取利率

B.正常支取利率

C.逾期支取利率

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第9题

根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》(2016版)，对下列进口融资业务，银行应加强尽职审查并审慎办理的包括()

A.融资金额、期限、币种等明显与客户实际经营不匹配

B.融资的交易标的物涉及投机炒作、价格波动大等大宗敏感商品

C.交易对手为关联企业

D.预付货款项下融资业务

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第10题

在企业并购流程中，以下选项不属于股权转让交易双方协商并达成初步意向的是()。

A.双方进行初步谈判

B.签署股权转让意向书

C.约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排

D.签署股权转让协议

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